Ценные бумаги: вопросы и ответы
В этой подветке адвокат отвечает на вопросы о ценных бумагах и уголовных делах в финансовой сфере. Здесь обсуждаются подозрения в нарушениях при выпуске и продаже бумаг, использование инсайдерской информации и ситуации с фальшивыми деньгами. Отдельные вопросы касаются устройства инвестиционных фондов.
Коротко
В делах о ценных бумагах спрашивают о выпуске акций, записях по счетам и сделках, которые следствие считает подозрительными. Самостоятельно можно сохранить выписки, договоры и переписку, составить хронологию событий. Если спор о правах владельца перешёл в уголовное дело или вас вызывают для объяснений, разберу документы и вашу роль как адвокат. Отделю претензии к работе акционерного общества от доводов о личном участии в нарушении.
Вопросы по темам: ценные бумаги
Нажмите на вопрос — откроется ответ адвоката.
Подробные ответы 3 вопроса
Валюта и ценные бумаги 6 вопросов
- Какие дела входят в эту категорию?
- Как выбрать нужную статью?
- Почему страницы разделены по ролям?
- Когда обращаться к адвокату?
- Можно ли определить состав по одному названию?
- От чего зависит стоимость помощи?
Показать все 6Свернуть
Ценные бумаги 203 вопроса
- Какие составы входят в эту тему?
- Как выбрать нужную статью?
- Почему материалы разделены по ролям?
- Нужно ли ждать возбуждения дела?
- Сколько дают по статье 185 УК за злоупотребления при эмиссии ценных бумаг?
- Какой ущерб считается крупным?
- Кто может отвечать?
- Размещение без регистрации выпуска — всегда состав?
- Чем эта статья отличается от статьи 159 УК?
- А от статей 185.1 и 185.2 УК?
- Почему по запросу «статья 185» находится кража?
- Какая тяжесть и какой срок давности?
- Купил акции по недостоверному проспекту — что делать?
- Кого признают потерпевшим?
- Что грозит эмитенту и его руководству?
- Как доказать ущерб?
- Можно ли вернуть вложенное?
- Стоит ли обращаться в Банк России?
- Что если ущерб меньше крупного?
- Какой ущерб считается крупным по ст. 185?
- Грозит ли лишение свободы по ч. 1 ст. 185?
- Чем уголовное дело отличается от нарушения по КоАП?
- Кто отвечает по ст. 185 — компания или конкретные люди?
- Как следствие доказывает заведомость недостоверности?
- Сколько дают по части 1 статьи 185 УК РФ?
- С какой суммы начинается уголовное дело?
- Выпуск регистрировала биржа — это считается?
- Можно ли прекратить дело, вернув деньги?
- Кто расследует такие дела и какой суд их слушает?
- Сколько дают по части 2 статьи 185 УК РФ?
- Чем сговор отличается от обычной работы над выпуском?
- Отвечает ли член совета директоров, голосовавший за утверждение?
- Посадят ли при таком обвинении под стражу?
- Работает ли освобождение за возмещение ущерба?
- Сколько дают по части 3 статьи 185 УК РФ?
- Чем организованная группа отличается от предварительного сговора?
- Можно ли прекратить дело возмещением вреда?
- Грозит ли дополнительно статья 210 о преступном сообществе?
- Наказуемо ли создание группы, если вред не наступил?
- Кто ведёт следствие по такому делу?
- Что грозит по статье 185.1 УК РФ?
- Что означает статья 185.1 УК РФ?
- Что значит злостное уклонение?
- С какой суммы наступает ответственность?
- Кто может отвечать по статье 185.1 УК РФ?
- Какой срок давности по статье 185.1 УК РФ?
- Кого признают потерпевшим по статье 185.1 УК РФ?
- Куда жаловаться на нераскрытие информации эмитентом?
- Как доказать размер причинённого ущерба?
- Можно ли взыскать убытки с эмитента?
- Что делать, если ущерб меньше трёх миллионов?
- Любое нарушение сроков раскрытия — это преступление?
- Что понимается под злостностью?
- Как доказывается крупный ущерб?
- Отличается ли ложная информация от добросовестной ошибки?
- Грозит ли по этой статье лишение свободы?
- Что грозит по статье 185.2 УК РФ?
- Каков состав преступления по статье 185.2 УК РФ?
- Кто может быть субъектом?
- Что охватывает часть 3 статьи 185.2 УК РФ?
- Это тот же реестр, что реестр требований кредиторов?
- Чем статья 185.2 отличается от статьи 170.1 УК РФ?
- Какой срок давности по статье 185.2 УК РФ?
- Акции списали со счёта — куда обращаться?
- Кого признают потерпевшим по статье 185.2 УК РФ?
- Как доказать размер ущерба?
- Как вернуть списанные бумаги?
- Отменит ли приговор запись в реестре?
- Регистратор банкротится — заявлять требование в реестр требований кредиторов?
- Что зафиксировать сразу?
- Любая ошибка в реестре — это преступление?
- С какой суммы наступает уголовная ответственность?
- Кто отвечает по этой статье?
- Чем подлог реестра отличается от ошибки?
- Можно ли перевести корпоративный спор из уголовного дела?
- Сколько лет дают по части 1 статьи 185.2 УК РФ?
- С какой суммы ущерба начинается уголовное дело?
- Могут ли привлечь рядового сотрудника регистратора?
- Можно ли прекратить дело, вернув деньги?
- Заключат ли под стражу до суда?
- Сколько дают по части 2 статьи 185.2 УК РФ?
- Что считается особо крупным ущербом?
- Часть 2 вменят, если работал один человек?
- Возместить ущерб и закрыть дело можно?
- Какой срок давности по части 2?
- Сколько дают по части 3 статьи 185.2 УК РФ?
- Нужен ли ущерб для части 3?
- Чем часть 3 отличается от статьи 170.1?
- Отвечает ли тот, кто принёс поддельные документы регистратору?
- Применяется ли к части 3 освобождение по статье 76.1?
- Что грозит по статье 185.3 УК РФ за манипулирование рынком?
- Что означает манипулирование рынком?
- Когда наступает уголовная ответственность?
- Что считается крупным и особо крупным размером?
- Какой закон регулирует манипулирование рынком?
- Чем статья 185.3 отличается от статьи 185.6 УК РФ?
- Какой срок давности по статье 185.3 УК РФ?
- Возбудят ли дело, если я не подам заявление?
- Куда подавать заявление?
- Что делать, если в возбуждении дела отказали?
- Я потерял на бумагах меньше порога в 3 750 000 рублей — мне есть смысл заявляться?
- Может ли компания быть потерпевшей по этой статье?
- Кто оплатит работу моего представителя?
- Обязательно ли заключение Банка России для обвинения?
- С какой суммы наступает уголовная ответственность?
- Чем манипулирование отличается от обычной торговой стратегии?
- Можно ли привлечь без доказанного умысла?
- Как связаны уголовное дело и меры Банка России?
- Сколько дают за манипулирование рынком по части 1?
- С какой суммы начинается уголовная ответственность?
- Какие действия закон признаёт манипулированием рынком?
- Считается ли манипулированием публикация в СМИ или в сети?
- Можно ли прекратить дело возмещением?
- Сколько дают по части 2 статьи 185.3 УК РФ?
- Какая сумма считается особо крупным размером?
- Вменят ли часть 2 при сговоре двух человек?
- Тяжкое ли это преступление и какой срок давности?
- Отправят ли под стражу по такому делу?
- Что грозит по статье 185.4 УК РФ?
- Каков состав преступления по статье 185.4 УК РФ?
- Обязателен ли крупный ущерб?
- Кто может быть субъектом?
- Что считается иным воспрепятствованием?
- Чем статья 185.4 отличается от статьи 185.5 УК РФ?
- Какой срок давности по статье 185.4 УК РФ?
- Не пустили на собрание акционеров — куда обращаться?
- Кого признают потерпевшим по статье 185.4 УК РФ?
- Как доказать крупный ущерб?
- Отменит ли приговор решение собрания?
- Что делать, если собрание не созывают?
- Что зафиксировать сразу?
- Что грозит по статье 185.4 УК РФ?
- Каков состав преступления по статье 185.4 УК РФ?
- Обязателен ли крупный ущерб?
- Кто может быть субъектом?
- Что считается иным воспрепятствованием?
- Чем статья 185.4 отличается от статьи 185.5 УК РФ?
- Сколько дают по части 1 статьи 185.4 УК РФ?
- С какой суммы наступает уголовная ответственность?
- Что грозит, если ущерба нет?
- Защищает ли статья участников общества с ограниченной ответственностью?
- Можно ли прекратить дело, возместив ущерб?
- Сколько дают по части 2 статьи 185.4 УК РФ?
- Нужен ли крупный ущерб для части 2?
- Есть ли в статье особо крупный размер?
- Считается ли сговором голосование совета директоров?
- Какой срок давности по части 2?
- Что грозит по статье 185.5 УК РФ?
- Каков состав преступления по статье 185.5 УК РФ?
- Какие способы названы в статье?
- Обязательна ли специальная цель?
- Отвечает ли регистратор или председатель собрания?
- Чем статья 185.5 отличается от статьи 170.1 УК РФ?
- Какой срок давности по статье 185.5 УК РФ?
- Меня не пустили на общее собрание участников — что делать?
- Кого признают потерпевшим по статье 185.5 УК РФ?
- Как доказать искажение результатов голосования?
- Отменит ли приговор решение собрания?
- Что делать с изменениями, внесёнными в реестр?
- Что показывает судебная практика по статье 185.5 УК РФ?
- Любая ошибка в протоколе — это преступление?
- Зачем нужна цель захвата управления?
- Можно ли использовать эту статью как давление в корпоративном споре?
- Чем отличаются части 1 и 2?
- Что делать, если доверенность считают подложной?
- Сколько дают по части 1 статьи 185.5 УК РФ?
- Нужен ли ущерб для возбуждения дела?
- Какие решения имеет в виду статья?
- Что будет, если цели захвата управления не было?
- Можно ли прекратить дело возмещением ущерба?
- Сколько дают по части 2 статьи 185.5 УК РФ?
- Что закон считает принуждением к голосованию?
- Нужна ли цель захвата управления и в части 2?
- А если насилие действительно применили?
- Могут ли заключить под стражу?
- Что грозит по статье 185.6 УК РФ за использование инсайдерской информации?
- Что такое инсайдерская информация простыми словами?
- Когда использование инсайдерской информации становится преступлением?
- Что считается крупным ущербом и доходом?
- Наказуема ли простая передача сведений коллеге?
- Чем статья 185.6 отличается от статьи 185.3 УК РФ?
- Какой срок давности по статье 185.6 УК РФ?
- Мне отказали в возбуждении уголовного дела. Что делать?
- Могу ли я знакомиться с материалами дела?
- Нужен ли представитель и покрываются ли расходы на него?
- Дело прекратили или приостановили — я об этом узнаю?
- Расследование тянется больше года. Есть рычаг?
- Я плохо владею русским языком. Как участвовать в деле?
- Кто считается инсайдером?
- Любая непубличная информация — инсайдерская?
- Достаточно ли совпадения сделки и новости во времени?
- С какой суммы наступает ответственность?
- Обязательно ли заключение Банка России?
- Сколько дают за неправомерное использование инсайдерской информации?
- С какой суммы начинается уголовная ответственность?
- Какая информация считается инсайдерской?
- Наказуема ли рекомендация купить или продать?
- Можно ли прекратить дело возмещением?
- Сколько дают за передачу инсайдерской информации?
- Почему передача наказывается строже собственных сделок?
- Нужен ли результат для привлечения к ответственности?
- Отвечает ли тот, кому передали сведения?
- Можно ли прекратить дело по тяжкой части возмещением?
Показать все 203Свернуть
Валютные операции и вывоз денег 82 вопроса
- Какие составы входят в эту тему?
- Как выбрать нужную статью?
- Почему материалы разделены по ролям?
- Нужно ли ждать возбуждения дела?
- Сколько дают по статье 193 УК за невозврат валютной выручки?
- Обязательно ли предшествующее административное наказание?
- Какая сумма считается крупным размером?
- Деньги не вернул иностранный контрагент — я виноват?
- Чем эта статья отличается от статьи 193.1 УК?
- Что такое использование подложного документа?
- Какая тяжесть и какой срок давности?
- С какой суммы невозврат выручки становится уголовным?
- Обязательно ли до уголовного дела административное наказание?
- Виноват ли директор, если иностранный контрагент не платит из-за санкций?
- Чем ст. 193 отличается от ст. 193.1 УК РФ?
- Могут ли по ст. 193 заключить под стражу?
- Сколько дают по части 1 статьи 193 УК РФ?
- С какой суммы начинается уголовное дело?
- Обязательно ли прежнее наказание по КоАП?
- Если деньги всё-таки вернуть, дело прекратят?
- Кто расследует это дело?
- Отвечает ли директор за штраф, наложенный на фирму?
- Сколько дают по части 2 статьи 193 УК РФ?
- Нужен ли для части 2 прежний штраф по КоАП?
- С какой суммы начинается особо крупный размер?
- Можно ли закрыть дело, вернув деньги?
- Чем пункт «в» отличается от статьи 193.1?
- Возьмут ли под стражу?
- Сколько дают по статье 193.1 УК за валютные операции с подложными документами?
- Какие документы имеются в виду?
- Обязателен ли крупный размер?
- Чем эта статья отличается от статьи 193 УК?
- А от статьи 174.1 УК?
- Что значит использование фирмы-однодневки?
- Отвечает ли банк?
- Какая тяжесть у частей и какой срок давности?
- С какой суммы перевод становится уголовно наказуемым?
- Что такое «заведомо недостоверные сведения»?
- Кого привлекают по ст. 193.1 — директора или исполнителя?
- Чем грозит признак «фиктивного юрлица» в обвинении?
- Можно ли удержать дело в рамках административного нарушения?
- Сколько дают по части 1 статьи 193.1 УК РФ?
- Есть ли минимальная сумма перевода?
- Чем это отличается от штрафа за незаконную валютную операцию?
- Кого закон считает нерезидентом?
- Могут ли заключить под стражу?
- Какой срок давности у первой части?
- Сколько дают по части 2 статьи 193.1 УК РФ?
- С какой суммы начинается крупный размер?
- Можно ли отделаться штрафом?
- Что считается группой лиц по предварительному сговору?
- Какая фирма подпадает под пункт «в»?
- Возьмут ли под стражу?
- Сколько дают по части 3 статьи 193.1 УК РФ?
- С какой суммы начинается особо крупный размер?
- Чем организованная группа отличается от сговора?
- Можно ли получить условный срок?
- Какой срок давности у третьей части?
- Когда возможно условно-досрочное освобождение?
- Что грозит по статье 200.1 УК?
- С какой суммы начинается уголовная ответственность?
- Считают всю сумму или только избыток?
- Что относится к денежным инструментам?
- Освободят ли за добровольную сдачу?
- Какая тяжесть у статьи 200.1 УК и когда истекает давность?
- Сколько наличных можно провозить без декларации?
- Когда недекларирование становится уголовным делом?
- Что даёт добровольная сдача денег?
- Могут ли посадить по ст. 200.1?
- Вернут ли изъятую валюту?
- Сколько дают по части 1 статьи 200.1 УК РФ?
- С какой суммы начинается уголовное дело?
- Что считается денежным инструментом?
- Освободят ли, если сдать деньги самому?
- Какая тяжесть и какой срок давности?
- Кто расследует дело и какой суд его рассматривает?
- Сколько дают по части 2 статьи 200.1 УК РФ?
- Достаточно ли одного признака из двух?
- Нужен ли предварительный сговор для пункта «б»?
- С какой суммы начинается особо крупный размер?
- Какая тяжесть преступления и срок давности?
- Кто расследует дело по части 2?
Показать все 82Свернуть
Когда нужна помощь: ценные бумаги
Подключусь, когда претензии к операциям с бумагами затрагивают ваши права или становятся основанием для обвинения.
- При регистрации выпуска выявлены спорные сведения, а подписанта документов связывают с нарушением: разберу его действия с учётом ст. 185 УК РФ.
- Бумаги списаны со счёта без понятного основания: сопоставлю выписки и поручения для оценки по ст. 185.2 УК РФ.
- Сделки на рынке считают согласованными для изменения цены: изучу историю заявок применительно к ст. 185.3 УК РФ.
- Владельца акций не допускают к участию в собрании: выясню, какие действия значимы для ст. 185.4 УК РФ.
- Результаты голосования расходятся с бюллетенями: разберу документы собрания в связи со ст. 185.5 УК РФ.
- Сделку связывают с доступом к закрытым сведениям: восстановлю последовательность получения информации и торгов с учётом ст. 185.6 УК РФ.
Типичные ошибки: ценные бумаги
- Удалять рабочую переписку Так можно потерять сообщения о том, кто дал поручение и какие сведения были доступны. Помогу сохранить переписку вместе с вложениями и датами, чтобы представить её в контексте событий.
- Считать выписку полной историей сделки Итоговый остаток не объясняет основания каждой записи. Сопоставлю выписки за разные даты, поручения и уведомления, чтобы выявить расхождения и пробелы в документах.
- Объяснять за коллег их действия Предположения могут принять за сведения о согласованности решений. До объяснений разберу с вами, что известно лично, что следует из документов, а что вы слышали от других.
- Передавать только удобные документы Неучтённое поручение или письмо может изменить смысл всей позиции. На консультации изучу и неблагоприятные материалы, чтобы заранее обсудить противоречия и способы их объяснить.
- Смешивать потери от торгов и спорные списания Общая сумма убытка скрывает причины отдельных потерь. Помогу разнести операции по датам и основаниям, связать каждую претензию с документами и сформулировать вопросы специалисту.
Нормы по теме: ценные бумаги
Статьи закона, на которые опираются ответы этой темы, — с названиями из официального текста
- ст. 185 УК РФ Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг
- ст. 185.1 УК РФ Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
- ст. 185.2 УК РФ Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги
- ст. 185.3 УК РФ Манипулирование рынком
- ст. 185.4 УК РФ Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг
- ст. 185.5 УК РФ Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества
- ст. 185.6 УК РФ Неправомерное использование инсайдерской информации
- ст. 193 УК РФ Уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации
- ст. 193.1 УК РФ Совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации на счета нерезидентов с использованием подложных документов
- ст. 198 УПК РФ Права подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля при назначении и производстве судебной экспертизы
Официальный текст: Уголовный кодекс Российской Федерации
Официальный текст: Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
Частые вопросы: ценные бумаги
На первой встрече уточню вашу роль, доступные документы и ближайшие действия по делу.
Что подготовить адвокату к первой встрече?
Принесите документы о вызове и принятых решениях, договор с брокером, выписки по счетам, поручения и переписку по спорным операциям. Для спора вокруг выпуска акций полезны документы эмитента. По этому комплекту составлю перечень событий и отмечу, каких сведений пока не хватает.
Когда связаться с адвокатом, если уже назначена беседа со следователем?
Обратитесь до беседы и сообщите, как вас вызвали, в каком качестве и что попросили принести. Изучу полученные документы и обсудю подготовку к участию. Если вы подозреваемый или обвиняемый, объясню, какие действия могу выполнить как защитник по ст. 53 УПК РФ.
Можно ли начать консультацию без доступа к корпоративному архиву?
Да. Покажите то, что сохранилось у вас законно, и перечислите недоступные документы: кто их хранит и к каким событиям они относятся. По имеющимся сведениям определю первые действия и способы собирания доказательств с учётом ст. 86 УПК РФ. Получать чужие пароли или менять записи ради консультации не нужно.
Как подготовить электронную историю торгов для разбора?
Сохраните доступные отчёты брокера и уведомления в исходном виде, отдельно запишите даты спорных поручений. Укажите, кто имел доступ к счёту и какие устройства использовались. Проверю, можно ли сопоставить время заявок, исполнения сделок и переписки, и обозначу недостающие звенья.
Показать всёСкрыть
Что передать адвокату, если по делу назначают экспертизу?
Передайте постановление, предложенные вопросы и перечень материалов, если они вам доступны. Разберу, какие операции и документы предполагается исследовать. Обсужу с вами вопросы эксперту и возможные ходатайства с учётом вашего статуса и ст. 198 УПК РФ.
Может ли близкий подготовить материалы для обращения обвиняемого?
Близкий может собрать имеющиеся у него документы, контакты и краткую хронологию событий. Для начала сообщите, где находится обвиняемый и как с ним связаться. Уточню порядок вступления в дело и общения с ним; отдельно согласую, какие сведения о работе по делу допустимо передавать родственнику.
Помощь адвоката: ценные бумаги
Услуги адвоката по этой теме и соседние вопросы.
Не откладывайте защиту