Категория риска определяет интенсивность контроля, а индикатор указывает на возможное нарушение. Разберитесь, как проверить характеристики объекта, обосновать изменение категории и отличить выявленный сигнал от доказанного нарушения.
Коротко
Индикатор риска — соответствие или отклонение от параметров объекта, которые сами по себе не являются нарушениями, но с высокой степенью вероятности свидетельствуют о наличии нарушений и риска вреда по ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. Его выявление — основание контрольного мероприятия по п. 7 ч. 1 ст. 57 Закона № 248-ФЗ; мероприятия без взаимодействия проводятся по заданиям согласно ч. 2 этой статьи. Категория риска определяется сопоставлением характеристик объекта с критериями по ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ.
Начните с того, какой именно вывод сделал контрольный орган: определил категорию объекта или обнаружил сигнал возможного нарушения.
ч. 3, 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ
ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ, ч. 2 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ
ч. 5, 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ
Ошибки в исходных данных и в понимании индикатора ведут к неверной позиции перед контрольным органом.
Помощь нужна, когда спор касается основания классификации или связи выявленного параметра с контролем.
Оценка характеристик, утверждение индикаторов и обращение об изменении категории относятся к разным полномочиям.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Контрольный (надзорный) орган | Сопоставляет характеристики объекта с утверждёнными критериями; объект считается отнесённым к категории после внесения сведений в единый реестр видов контроля. | ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ |
| Контролируемое лицо | Вправе подать заявление об изменении категории осуществляемой им деятельности либо принадлежащих ему (используемых им) иных объектов при соответствии критериям иной категории, в том числе через единый портал государственных и муниципальных услуг. | ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ |
| Должностное лицо контрольного (надзорного) органа, выявившее соответствие объекта параметрам индикатора или отклонение от них | Направляет уполномоченному должностному лицу контрольного (надзорного) органа мотивированное представление о проведении мероприятия. | ч. 2 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ |
| Высший исполнительный орган государственной власти субъекта Российской Федерации | Утверждает перечень индикаторов для вида регионального контроля. Проверка применённого перечня включает проверку уровня контроля и полномочий утвердившего его органа. | п. 2 ч. 10 ст. 23 Закона № 248-ФЗ |
| Представительный орган муниципального образования — при утверждении индикаторов муниципального контроля | Утверждает перечень индикаторов для вида муниципального контроля; его полномочие отличается от полномочия органа, непосредственно оценивающего объект. | п. 3 ч. 10 ст. 23 Закона № 248-ФЗ |
Оценивается вероятность вреда и его тяжесть, а не только наличие претензии к контролируемому лицу.
Управление рисками определяет выбор профилактических и контрольных мероприятий, их содержание, интенсивность и результаты по ч. 1 ст. 22 Закона № 248-ФЗ. Сам риск — вероятность событий, последствиями которых может стать вред различного масштаба и тяжести охраняемым законом ценностям по ч. 2 ст. 22 Закона № 248-ФЗ.
Для категорирования учитываются тяжесть вреда, вероятность негативных событий и добросовестность контролируемых лиц по ч. 4 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. При наличии сведений о предотвращении вреда, внутреннем контроле и независимой оценке они учитываются в оценке добросовестности по ч. 7 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. Поэтому при подготовке обращения полезно отделить характеристики объекта от подтверждений проведённых защитных мероприятий.
Индикатор нужен для оценки риска при решении о проведении и выборе вида внепланового мероприятия по ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. Его параметры сами по себе не являются нарушениями. Нормативный акт, утверждающий перечень, может содержать конкретные значения параметров либо порядок их расчёта и (или) применения индикаторов по ч. 1.1 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ. Проверка такого расчёта отличается от проверки категории объекта.
Обращение опирается на соответствие объекта критериям другой категории.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Я проверяю, какие сведения поступили органу и что подтверждает их получение. Для обращения сопоставляю фактические характеристики с критериями иной категории: право на такое заявление закреплено в ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ. Письмо о проведённых улучшениях оцениваю через критерии, а не только через перечень затрат на безопасность.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации
Предмет работы определяется тем, какой элемент оценки вызывает разногласие.
В материалах оценки указаны сведения, не соответствующие объекту. Требуется сопоставить их с подтверждёнными характеристиками и показать влияние расхождения на категорию по ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ.
Объект после изменений соответствует критериям иной категории. Обращение строится на этих критериях и актуальных характеристиках, поскольку именно такое соответствие даёт право подать заявление по ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ.
Изменились критерии, по которым классифицирован объект. Нужно установить применимые характеристики и поступление сведений в орган: принятие решения об изменении категории регулируется ч. 5 ст. 24 Закона № 248-ФЗ.
Сигнал получен из отчётности или информационного ресурса. Проверке подлежат достоверность данных по ч. 1 ст. 24 Закона № 248-ФЗ и соответствие параметрам либо отклонение от них по ч. 2 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ.
Есть документы о снижении риска, внутреннем контроле или независимой оценке. Их значение проверяется в связи с оценкой добросовестности при наличии соответствующих сведений по ч. 7 ст. 23 Закона № 248-ФЗ.
Возникает вопрос, как присвоенная категория связана с профилактикой и плановыми мероприятиями. Их виды и периодичность устанавливаются соразмерно рискам, а детализация относится к положению о виде контроля по ч. 1, 4 ст. 25 Закона № 248-ФЗ.
Категория описывает уровень риска объекта; индикатор сигнализирует о возможном нарушении.
| Признак | Категория риска | Индикатор риска | Норма |
|---|---|---|---|
| Основание оценки | Характеристики объекта сопоставляют с утверждёнными критериями риска. | Выявляют соответствие или отклонение от параметров, сами по себе не являющихся нарушениями. | ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ, ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ |
| Связь с мероприятиями | Виды и периодичность плановых мероприятий и обязательных профилактических визитов соразмерны риску. | Используется при оценке риска для решения о проведении и выбора вида внепланового мероприятия. | ч. 1 ст. 25 Закона № 248-ФЗ, ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ |
| Документальное продолжение | Отнесение считается состоявшимся после внесения сведений в единый реестр видов контроля. | Должностное лицо направляет уполномоченному должностному лицу мотивированное представление о проведении мероприятия. | ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ, ч. 2 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ |
| Предмет возражений | Проверяются фактические характеристики и соответствие критериям иной категории для заявления. | Проверяются параметры и исходные сведения; совпадение с индикатором не тождественно нарушению. | ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ, ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ |
Повышенная категория и выявленный индикатор сами по себе не означают штраф. Индикатор отражает вероятность нарушения по ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. Отдельно оцениваются нарушения порядка контроля со стороны должностных лиц.
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Проведение проверки или контрольного (надзорного) мероприятия при отсутствии оснований для их проведения | За проведение контроля без оснований отвечают должностные лица федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, государственных корпораций, публично-правовых компаний, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), органов местного самоуправления, уполномоченных на осуществление муниципального контроля, либо государственных или муниципальных учреждений, наделённых полномочиями по осуществлению государственного контроля (надзора), муниципального контроля | Должностному лицу назначается предупреждение или административный штраф в размере 3 000–5 000 рублей. | ч. 1 ст. 19.6.1 КоАП РФ |
Отдельного штрафа за выявление индикатора риска закон не устанавливает. Его выявление влечёт направление мотивированного представления по ч. 2 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ. При повторном проведении контроля без оснований применяется ч. 2 ст. 19.6.1 КоАП РФ: штраф на должностных лиц 5 000–10 000 рублей либо дисквалификация на срок от шести месяцев до одного года.
адвокат · рег. № 78/8790
В деле о категории риска я начинаю с карточки объекта и критериев, по которым его оценивали. Проверяю, совпадают ли адрес, назначение и иные использованные характеристики с документами клиента. По ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ отнесение объекта к категории осуществляется на основе сопоставления его характеристик с утверждёнными критериями риска. Я оформляю это сопоставление в рабочей таблице. По ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ контролируемое лицо вправе подать заявление об изменении категории осуществляемой им деятельности либо принадлежащих ему (используемых им) иных объектов в случае соответствия критериям иной категории.
При выявленном индикаторе я отделяю исходные данные от вывода инспектора. По ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ параметр сам по себе не является нарушением; по ч. 2 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ его выявление ведёт к мотивированному представлению о проведении мероприятия. В пояснениях проверяю достоверность показателя и содержание мотивировки по отдельности.
Я советую сохранять подтверждение передачи сведений для пересмотра категории вместе с самим обращением. Ч. 5 ст. 24 Закона № 248-ФЗ связывает принятие решения с поступлением сведений о соответствии иной категории или изменении критериев. Без следа поступления трудно объяснить, от какого события отсчитывается установленный срок.
Сначала установите основание оценки, затем сформулируйте обращение применительно к характеристикам объекта.
Подбор зависит от применённых критериев.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Сведения о присвоенной категории | Установить оценённый объект и результат отнесения; проверить внесение сведений в единый реестр видов контроля по ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ. | Сохранённые сведения органа или реестра с указанием источника получения. |
| Утверждённые критерии риска | Сопоставить каждую характеристику с основанием классификации по ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ; выделить условия иной категории. | Текст утверждённых критериев, использованных для вида контроля. |
| Документы о характеристиках объекта | Подтвердить фактические сведения, на которых строится заявление по ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ; отметить изменения в деятельности или имуществе. | Исходные документы и актуальные сведения с сохранением их авторства и дат. |
| Заявление об изменении категории | Объяснить соответствие критериям иной категории по ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ; связать доводы с приложениями. | Обращение контролируемого лица; допускается использование единого портала государственных и муниципальных услуг. |
| Подтверждение поступления сведений | Зафиксировать событие, от которого зависит срок решения по ч. 5 ст. 24 Закона № 248-ФЗ. | Отметка получения или электронное подтверждение передачи; сохранить вместе с обращением. |
Периодичность.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Решение об изменении категории | В течение пяти рабочих дней | Со дня получения сведений о соответствии иной категории либо изменении критериев. | ч. 5 ст. 24 Закона № 248-ФЗ |
| Плановые мероприятия | Не менее одного, но не более двух в год | Чрезвычайно высокий риск. | п. 1 ч. 2 ст. 25 Закона № 248-ФЗ |
| Плановое мероприятие либо обязательный визит | Одно плановое мероприятие за два года либо обязательный профилактический визит раз в год | Высокий риск. | п. 2 ч. 2 ст. 25 Закона № 248-ФЗ |
| Судебное заявление | Три месяца, если федеральный закон не установил иное; восстановление по уважительной причине | Со дня осведомлённости гражданина или организации о нарушении их прав и законных интересов. | ч. 4 ст. 198 АПК РФ |
| Жалоба на решение о категории или мероприятии | Тридцать календарных дней; восстановление по ходатайству при уважительной причине | Когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своих прав. | ч. 5, 7 ст. 40 Закона № 248-ФЗ |
Ч. 3 ст. 25 Закона № 248-ФЗ: положение о виде контроля допускает для чрезвычайно высокого риска визит вместо планового мероприятия не чаще раза в год; ч. 5: исключение мероприятий и визитов из ч. 2 для отдельных категорий. Ч. 7 не ограничивает визиты после уведомления о начале деятельности, включения в реестр средств размещения, по программе проверок, поручениям — п. 2–4 ч. 1 ст. 52.1 Закона № 248-ФЗ. Иные случаи вправе установить Правительство РФ — ч. 2 ст. 52.1 Закона № 248-ФЗ.
Как адвокат ведёт поручение компании
Самостоятельная работа начинается со сведений об объекте; помощь адвоката полезна при расхождении данных и правовой оценки.
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Ответы помогают разделить классификацию объекта, выявленный сигнал и основание обращения.
Индикатор используется для оценки риска при решении о проведении и выборе вида внепланового мероприятия по ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. Это соответствие или отклонение от параметров объекта, которые сами по себе не являются нарушениями. При выявлении такого сигнала должностное лицо направляет мотивированное представление уполномоченному должностному лицу по ч. 2 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ.
По определению ч. 9 ст. 23 Закона № 248-ФЗ параметры индикатора сами по себе не являются нарушениями обязательных требований. Они с высокой степенью вероятности свидетельствуют о наличии нарушений и риска вреда. Сначала установите вид контроля и утверждённый для него перечень индикаторов, затем проверьте исходные сведения. Акт может содержать конкретные значения параметров либо порядок их расчёта и (или) применения индикаторов по ч. 1.1 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ.
Чрезвычайно высокий, высокий, значительный, средний, умеренный и низкий риск перечислены в ч. 1 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. Положение о виде контроля должно предусматривать не менее трёх категорий с обязательной категорией низкого риска по ч. 2 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. Поэтому общую систему категорий нужно отличать от категорий, предусмотренных конкретным видом контроля.
Если контрольный орган не отнёс объект к определённой категории, объект считается отнесённым к низкому риску по ч. 4 ст. 24 Закона № 248-ФЗ. Это отличается от ситуации, когда категория уже определена, но контролируемое лицо не согласно с использованными характеристиками. В последнем случае сравнение ведётся с утверждёнными критериями по ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ.
Контролируемое лицо вправе подать заявление об изменении категории своей деятельности либо принадлежащих ему (используемых им) иных объектов, в том числе через единый портал государственных и муниципальных услуг, по ч. 6 ст. 24 Закона № 248-ФЗ. Условие обращения — соответствие критериям иной категории. В доводах покажите именно это соответствие и документы, на которые опираетесь.
В течение пяти рабочих дней со дня поступления сведений о соответствии объекта критериям иной категории либо об изменении критериев риска орган должен принять решение об изменении категории по части 5 ст. 24 Закона № 248-ФЗ. Для проверки срока сохраните доказательство поступления сведений и состав переданных приложений: дата подготовки заявления не подтверждает его получение.
При наличии сведений учитываются мероприятия по снижению риска и предотвращению вреда, сертифицированные системы внутреннего контроля, независимая оценка и другие сведения, перечисленные в ч. 7 ст. 23 Закона № 248-ФЗ. При подготовке обращения свяжите подтверждения мер безопасности с применёнными критериями; сама оценка категории основана на сопоставлении характеристик по ч. 3 ст. 24 Закона № 248-ФЗ.
Да. Нормативный правовой акт об утверждении перечня может содержать конкретные значения параметров объектов контроля либо порядок их расчёта и (или) применения индикаторов по ч. 1.1 ст. 61.1 Закона № 248-ФЗ. Проверяйте полученное значение и способ его получения по применённому акту. Исходные сведения должны быть получены с соблюдением законодательства из источников, обеспечивающих достоверность, по ч. 1 ст. 24 Закона № 248-ФЗ.
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу