Документарная проверка по Закону № 248-ФЗ — изучение документов контролируемого лица в контрольном органе. Разберите предмет запроса, объяснения при расхождениях, срок ответа и приостановление его исчисления. Адвокат проверяет требования и документы.
Коротко
Документарная форма проверки предполагает изучение сведений о контролируемом лице и исполнении обязательных требований по месту нахождения контрольного органа — ч. 1 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Срок проведения документарной проверки ограничен десятью рабочими днями, но ожидание затребованных документов и письменных объяснений приостанавливает его исчисление — ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Разделите входящие документы по содержанию: запрос документов и требование объяснить расхождения предполагают разные ответы. Сохраните подтверждение получения.
ч. 4, 6 ст. 72 Закона № 248-ФЗ
ч. 5 ст. 72 Закона № 248-ФЗ
ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ
Ошибки ответа затрудняют сопоставление сведений. Проверяйте содержание требования до отправки документов, сохраняя первоначальные версии и подтверждения передачи.
Помощь нужна при споре о содержании запроса и при подготовке связного ответа на обнаруженные расхождения.
Участники названы по их процессуальной роли. Получатель запроса и орган, изучающий документы, выполняют разные действия.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Контролируемое лицо | Направляет указанные в требовании документы в течение десяти рабочих дней со дня получения требования. При подготовке ответа сопоставляет перечень запрошенного с предметом контроля и сохраняет доказательства представления. | ч. 4 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
| Контрольный (надзорный) орган | Рассматривает имеющиеся документы, результаты предыдущих мероприятий и материалы административных дел. При недостаточности сведений может получать письменные объяснения, истребовать документы и проводить экспертизу. | ч. 2, 3 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
| Контролируемое лицо | Представляет необходимые письменные объяснения по выявленным ошибкам, противоречиям или несоответствию сведений в течение десяти рабочих дней. Вправе дополнительно представить документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов. | ч. 5 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
| Органы прокуратуры | Согласовывают внеплановую документарную проверку, кроме оснований: поручение Президента РФ или Правительства РФ о конкретных контролируемых лицах; требование прокурора по поступившим материалам и обращениям; событие программы проверок, предусмотренной законом о виде контроля; сведения о деятельности без обязательного уведомления, записи в реестре средств размещения, лицензии на перечисленные виды деятельности или обязательных сведений для регистрации в системе маркировки. | ч. 9 ст. 72 Закона № 248-ФЗ, п. 3, 4, 6, 8 ч. 1 ст. 57 Закона № 248-ФЗ |
Документарная проверка надзорным органом сосредоточена на сведениях, а не на осмотре помещений.
Проведение документарной проверки охватывает имеющиеся документы, результаты предыдущих мероприятий и материалы административных дел — ч. 2 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Документарные проверки организации касаются исключительно сведений в документах по предмету ч. 1 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Организация документарной проверки допускает передачу документов через порталы госуслуг и приложение «Инспектор» — ч. 1.1 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Особенности проверки сведений, составляющих государственную тайну и находящихся у контролируемого лица, может установить положение о виде контроля — ч. 8 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Внеплановая документарная проверка требует согласования с прокуратурой, кроме оснований п. 3, 4, 6, 8 ч. 1 ст. 57 Закона № 248-ФЗ — ч. 9 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Это поручение Президента РФ или Правительства РФ о мероприятиях в отношении конкретных контролируемых лиц; требование прокурора в рамках надзора по поступившим материалам и обращениям; событие программы проверок, если проведение мероприятий по программе установлено федеральным законом о виде контроля.
Ещё одно исключение — сведения о деятельности без обязательного уведомления о её начале, без включения средства размещения в реестр классифицированных средств размещения, без лицензии на виды деятельности из пунктов 6–9.1, 11, 12, 14–17, 19–21, 24–31, 34–36, 39, 40, 42–55 и 59 перечня лицензируемых видов деятельности либо без обязательных сведений для регистрации в государственной системе мониторинга оборота маркируемых товаров. В этих случаях прокуратуру по месту объекта контроля извещают в течение двадцати четырёх часов — п. 8 ч. 1 ст. 57 Закона № 248-ФЗ.
Предел истребования касается как предмета проверки, так и источника получения сведений.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Я сопоставляю каждую позицию запроса с проверяемым требованием и выясняю, какие документы орган может получить самостоятельно. Возражение готовлю по конкретным позициям: связь документа с предметом проверки следует разбирать отдельно от остальных материалов ответа.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации
Содержание поручения зависит от полученного требования и состояния переписки с контрольным органом.
Разбор запрошенных организационных документов и сведений о деятельности: какие материалы относятся к исполнению обязательных требований и решениям органа — ч. 1 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Проверка требования при обоснованных сомнениях в достоверности сведений либо невозможности оценить исполнение обязательных требований по имеющимся материалам — ч. 4 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Подготовка письменных объяснений по ошибкам и противоречиям; подбор материалов, подтверждающих достоверность ранее представленных документов — ч. 5 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Сопоставление перечня документов с предметом мероприятия и выделение сведений, которые могут быть получены от иных органов. Такие требования ограничены ч. 6 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Восстановление хронологии направления требований и представления ответов. Периоды ожидания затребованных документов и необходимых объяснений приостанавливают исчисление срока — ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Разбор необходимости согласования внепланового мероприятия с органами прокуратуры: проверьте основание проведения проверки и документы о согласовании — ч. 9 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Таблица описывает санкции при квалификации нарушения по общим составам непредставления сведений и воспрепятствования контролю. Сохраните требование и доказательства передачи ответа.
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Непредставление, просрочка, неполные или искажённые сведения, обязательные по закону и необходимые для законной деятельности органа | Юридические лица; граждане; должностные лица | Предупреждение или штраф: гражданам — от 100 до 300 рублей; должностным лицам — от 300 до 500 рублей; юридическим лицам — от 3 000 до 5 000 рублей. | ст. 19.7 КоАП РФ |
| Воспрепятствование законному проведению контрольного мероприятия или уклонение от него | Должностные лица; юридические лица; граждане | За препятствия документарной проверке или уклонение от неё гражданину назначают штраф от 500 до 1 000 рублей, должностному лицу — от 2 000 до 4 000 рублей, юридическому лицу — от 5 000 до 10 000 рублей. | ч. 1 ст. 19.4.1 КоАП РФ |
| Из-за воспрепятствования или уклонения контрольное мероприятие невозможно провести или завершить | Должностные лица, юридические лица | Штраф: должностным лицам — от 5 000 до 10 000 рублей; юридическим лицам — от 20 000 до 50 000 рублей. | ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ |
| Повторное нарушение, предусмотренное частью 2 | Должностные лица, юридические лица | Должностным лицам — штраф от 10 000 до 20 000 рублей или дисквалификация от шести месяцев до одного года; юридическим лицам — штраф от 50 000 до 100 000 рублей. | ч. 3 ст. 19.4.1 КоАП РФ |
Приведённые размеры относятся к квалификации по ст. 19.7 КоАП РФ и ст. 19.4.1 КоАП РФ; при специальном составе квалификация и санкции могут отличаться. Для привлечения должностного лица к ответственности нарушение должно быть связано с его служебными обязанностями: их неисполнением либо ненадлежащим исполнением. Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут ответственность как должностные лица, если КоАП не установлено иное — ст. 2.4 КоАП РФ.
адвокат · рег. № 78/8790
В документарной проверке я начинаю с сопоставления требования и уже переданных сведений. Один и тот же документ может подтверждать организационные данные и содержать сведения о выполнении обязательных требований; поэтому я разбираю не название файла, а содержание запрошенной информации. Пределы истребования определены ч. 6 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Возражения готовлю по тем позициям, которые не связаны с предметом проверки либо могут быть получены органом от иных органов.
Когда проведена документарная проверка и возник спор о её длительности, я составляю хронологию писем. Отмечаю направление требований, получение их контролируемым лицом и представление ответов в орган. Периоды ожидания документов и объяснений учитываю как приостановление исчисления срока по ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. При противоречиях я отдельно готовлю объяснения и подбираю документы о достоверности первоначальных сведений: право дополнить письменный ответ закреплено ч. 5 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Такой разбор позволяет сформулировать позицию по конкретному расхождению без подмены первоначальных материалов.
Ответ готовьте как сопоставление требования, документов и объяснений. Ведение переписки поручите человеку, который располагает подтверждениями её получения и отправки.
Контролируемое лицо вправе обжаловать затрагивающие его права решения и действия органа. До суда требуется досудебное обжалование, кроме обращения граждан, не осуществляющих предпринимательскую деятельность. Положение о виде муниципального контроля может исключать этот порядок, если иное не установлено федеральным законом о виде контроля или общими требованиями Правительства РФ — ч. 1, 2, 4 ст. 39 Закона № 248-ФЗ.
В арбитражный суд обращаются при незаконном акте, решении или действии, нарушающем права в экономической деятельности; спор не должен относиться к компетенции другого суда — ч. 1, 3 ст. 198 АПК РФ. До суда требуется досудебное обжалование, кроме обращений граждан без предпринимательской деятельности. Положение о муниципальном контроле может исключать этот порядок, если закон о виде контроля или общие требования Правительства РФ не устанавливают иное — ч. 2, 4 ст. 39 Закона № 248-ФЗ.
| Вопрос | Как решается | Норма |
|---|---|---|
| Как оформить заявление | Подайте заявление по ст. 199 АПК РФ: укажите суд, сведения о заявителе, орган или должностное лицо, название, номер и дату акта или решения, время действий, нарушенные права, нормы, которым противоречит оспариваемое, и требование о признании акта недействительным либо решения, действий или бездействия незаконными. Подпишите заявление, перечислите приложения и направьте копии участникам дела. | ч. 1 ст. 199 АПК РФ |
| Когда обратиться в суд | Для гражданина или организации срок обращения составляет три месяца с того дня, когда заявитель узнал о нарушении своих прав и законных интересов; федеральный закон может установить иной срок. Если обращение просрочено, обоснуйте уважительность причины пропуска: восстановить срок вправе суд. | ч. 4 ст. 198 АПК РФ |
| Что приложить к заявлению | Приложите текст оспариваемого акта или решения, доказательства своих доводов и направления копий участникам дела, документы о полномочиях подписанта, об уплате пошлины или льготе либо соответствующее ходатайство. Подтвердите досудебное обжалование, если оно обязательно; остальные приложения подберите по обстоятельствам дела. | ч. 2 ст. 199 АПК РФ, ч. 1 ст. 126 АПК РФ |
| Чем обосновано возражение против запроса | Отдельно покажите отсутствие связи с предметом проверки или возможность получения сведений органом от иных органов. Не подменяйте этот довод общей оценкой запроса. | ч. 6 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
| Как проверить длительность мероприятия | Составьте хронологию с периодами ожидания затребованных документов и объяснений. Подтвердите даты направления требований и представления ответов. | ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
Собирайте комплект по запросу, сохраняя первоначальные версии. Опись и подтверждение отправки помогают установить, какие сведения представлены и когда.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Документы об организационно-правовой форме, правах и обязанностях | Сопоставить сведения о контролируемом лице с предметом проверки по ч. 1 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. | Подберите действующие документы и их первоначальные версии; отметьте подписанта каждого документа. |
| Документы о деятельности и исполнении обязательных требований | Ответить на требование иных необходимых документов по ч. 4 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. | Передаёт контролируемое лицо; возможны порталы государственных и муниципальных услуг и приложение «Инспектор» — ч. 1.1 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. |
| Письменные объяснения и подтверждающие материалы | Разобрать ошибки, противоречия или несоответствие сведений по ч. 5 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. | Ответ контролируемого лица в письменной форме; полномочия подписанта проверьте перед отправкой. |
| Требования и подтверждения представления ответов | Восстановить периоды приостановления исчисления срока проверки по ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. | Сохраните поступившие письма, отправленный ответ, опись и подтверждения передачи в орган. |
Срок ответа и продолжительность мероприятия считайте раздельно. Максимальный срок документарной проверки исчисляется без периодов приостановления; сроки жалобы и заявления в суд различаются.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Проведение проверки | Не более десяти рабочих дней; исчисление приостанавливается на периоды ожидания затребованных документов и необходимых объяснений. | Учитывается время проведения проверки с исключением названных периодов ожидания. | ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
| Направление документов по требованию | В течение десяти рабочих дней. | Со дня получения требования представить документы. | ч. 4 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
| Представление письменных объяснений | В течение десяти рабочих дней. | Требование направляется вместе с информацией об ошибках, противоречиях или несоответствии сведений; часть 5 отдельно не определяет начальный день срока. | ч. 5 ст. 72 Закона № 248-ФЗ |
| Досудебная жалоба на решение или действия | Тридцать календарных дней; на предписание — десять рабочих дней с момента его получения. | Для решения или действий — со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении прав. | ч. 5, 6 ст. 40 Закона № 248-ФЗ |
| Заявление в арбитражный суд | Трёхмесячный срок с оговоркой об ином сроке по федеральному закону; при уважительности причины пропуска восстановить его вправе суд. | Со дня получения гражданином или организацией сведений о нарушении своих прав и законных интересов. | ч. 4 ст. 198 АПК РФ |
Как адвокат ведёт поручение компании
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Вопросы о документарной форме контроля, составе запроса и исчислении времени переписки.
Срок проведения документарной проверки составляет не более десяти рабочих дней; ожидание затребованных документов и необходимых письменных объяснений приостанавливает его исчисление — ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Срок проведения документарной проверки не может превышать десять рабочих дней и приостанавливается от направления требования до представления документов — ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Документы направляются в течение десяти рабочих дней со дня получения требования — ч. 4 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Если имеющихся сведений и документов недостаточно, могут совершаться получение письменных объяснений, истребование документов и экспертиза — ч. 3 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Да, требуются письменные объяснения в течение десяти рабочих дней — ч. 5 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Подтверждающие достоверность прежних сведений документы можно приложить дополнительно.
Нет. Запрос в ходе проверки допускается при обоснованных сомнениях в достоверности сведений либо невозможности оценить исполнение обязательных требований — ч. 4 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Основания назначения мероприятия регулирует ст. 57 Закона № 248-ФЗ.
Внеплановая проверка требует согласования, кроме оснований: поручение Президента РФ или Правительства РФ о конкретных лицах; требование прокурора по материалам и обращениям; событие программы проверок, предусмотренной законом о виде контроля; сведения о деятельности без обязательного уведомления, записи в реестре средств размещения, лицензии на перечисленные виды или обязательных сведений для регистрации в системе маркировки — ч. 9 ст. 72 Закона № 248-ФЗ, п. 3, 4, 6, 8 ч. 1 ст. 57 Закона № 248-ФЗ.
Да: орган рассматривает имеющиеся документы, результаты предыдущих мероприятий и материалы административных дел — ч. 2 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Когда мероприятие проводится по ст. 72 Закона № 248-ФЗ, ожидание затребованных документов и необходимых объяснений приостанавливает исчисление срока — ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Нет. При применении ст. 72 Закона № 248-ФЗ проверка длится до десяти рабочих дней с приостановлением по ч. 7, а срок ответа считают со дня получения требования по ч. 4.
При применении ст. 72 Закона № 248-ФЗ орган не вправе требовать сведения и документы вне предмета проверки, а также те, которые может получить от иных органов — ч. 6 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Документарное мероприятие проводится в контрольном органе — ч. 1 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Для государственной тайны у контролируемого лица положение о виде контроля может предусмотреть особенности — ч. 8 ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Выездная проверка проходит по месту нахождения или деятельности лица либо объекта контроля; возможны дистанционное взаимодействие, видеоконференция и приложение «Инспектор» — ч. 2, 2.1 ст. 73 Закона № 248-ФЗ.
Для сверки нужны даты направления требований и представления затребованных документов и объяснений. На эти периоды исчисление срока приостанавливается — ч. 7 ст. 72 Закона № 248-ФЗ.
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу