Траст или партнёрство нужно оценивать по праву страны учреждения, а не по названию. Разберите, как подтвердить статус иностранной организации, определить участника сделки и подготовить документы для договора или разбирательства в России.
Коротко
Иностранная структура без образования юридического лица может обладать гражданской правоспособностью. Её личный закон — право страны учреждения. Если к деятельности применяется российское право, действуют соответствующие правила о юридических лицах, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ). Название «траст» или «партнёрство» само по себе не определяет правовой статус.
Начните с документов, которые показывают, что учреждено за границей и от чьего имени предлагается сделка.
ст. 1203 ГК РФ
ст. 1203 ГК РФ; п. 17 постановления Пленума ВС РФ № 24
п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23
Ошибка в определении иностранного участника способна перейти из проекта договора в документы по спору.
Разбор нужен, когда иностранные документы и российская сделка называют участников по-разному.
В договоре и в процессе нужно различать саму организацию и того, кто действует от её имени.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом по иностранному праву | Её личный закон определяется правом страны учреждения. Для анализа запросите документы о создании и правовом статусе организации; название иностранной формы не заменяет их содержания. | ст. 1203 ГК РФ |
| Такая иностранная организация, обладающая гражданской правоспособностью | Вправе приобретать и осуществлять гражданские права, нести гражданские обязанности, выступать истцом и ответчиком в российском суде. Отсутствие статуса юридического лица само по себе не лишает её этих возможностей. | п. 17 постановления Пленума ВС РФ № 24 |
| Представитель иностранного лица | Его полномочия устанавливаются наряду с юридическим статусом иностранного участника процесса. Документы о полномочиях следует отделить от подтверждений правоспособности организации: это разные вопросы при подготовке к разбирательству. | п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23 |
| Арбитражный суд | Принимает меры к установлению юридического статуса участвующих в деле иностранных лиц и их права на предпринимательскую и иную экономическую деятельность. Может учитывать открытую информацию о регистрации юридических лиц на официальных сайтах уполномоченных иностранных органов. | п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23 |
Иностранная форма требует проверки своего содержания, даже если её название знакомо российскому бизнесу.
Для иностранной организации, которая не является юридическим лицом по иностранному праву, личным законом считается право страны учреждения (ст. 1203 ГК РФ). Поэтому разбор траста или партнёрства начинается с того, является ли конкретное образование организацией и какой статус ему предоставлен. Нельзя заранее считать любые отношения под названием «траст» самостоятельной организацией.
Отсутствие статуса юридического лица совместимо с гражданской правоспособностью. Иностранные организации, обладающие такой правоспособностью, вправе приобретать и осуществлять гражданские права, нести гражданские обязанности, быть истцом и ответчиком в российском суде (п. 17 постановления Пленума ВС РФ № 24). При подготовке сделки нужно установить свойства конкретного иностранного участника.
Личный закон и право, применимое к деятельности организации, выполняют разные задачи. Когда применимым является российское право, соответственно действуют правила о юридических лицах, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ). Страна учреждения поэтому не заменяет отдельного анализа конкретного договора и спорного отношения.
Определение личного закона и применение российских правил — самостоятельные вопросы.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Я сначала устанавливаю страну учреждения и статус образования по иностранному праву. Затем проверяю право, применимое к его деятельности, и основания для отступления от правил о юридических лицах. Эта последовательность помогает сформулировать вопросы к иностранным документам до подписания договора.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть третья
Предмет разбора зависит от того, на каком этапе возникло сомнение в статусе иностранной стороны.
Установление страны учреждения и квалификация иностранной организации без статуса юридического лица. Сведения из учредительных документов сопоставляются с названием будущей стороны договора (ст. 1203 ГК РФ).
Разбор возможности приобретать гражданские права и нести обязанности. Отсутствие статуса юридического лица оценивается вместе с правоспособностью по личному закону организации (п. 17 постановления Пленума ВС РФ № 24).
Определение того, является ли обозначенное трастом образование иностранной организацией. Для применения правила о личном законе важен статус по иностранному праву, а не перевод названия (ст. 1203 ГК РФ).
Подготовка доказательств юридического статуса и права на экономическую деятельность. Отдельно проверяются полномочия лица, представляющего иностранную сторону в суде (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23).
Оценка документов о статусе, которые признаются законодательством страны учреждения и заменяют привычную выписку из торгового реестра. Их содержание сопоставляется с вопросами российского суда (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23).
Проверка соответствующего применения правил о юридических лицах с учётом исключений, вытекающих из закона, иных правовых актов или существа конкретного отношения (ст. 1203 ГК РФ).
Как суды применяют нормы темы — дословно из постановлений Пленума
В отдельных иностранных государствах некоторые виды организаций не имеют правового статуса юридических лиц, хотя и обладают гражданской правоспособностью (например, полное и коммандитное товарищества в Федеративной Республике Германия). В соответствии со статьей 1203 ГК РФ личным законом таких иностранных организаций считается право страны, где эта организация учреждена, в связи с чем такие иностранные организации вправе приобретать и осуществлять гражданские права и нести гражданские обязанности, выступать истцом и ответчиком в российском суде.
Постановление Пленума ВС РФ от 09.07.2019 № 24 «О применении норм международного частного права судами Российской Федерации», п. 17Арбитражный суд принимает меры к установлению юридического статуса участвующих в деле иностранных лиц и их права на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности (статья 254 АПК РФ).
Для применения положений раздела V АПК РФ под юридическим статусом иностранного лица, участвующего в деле, следует понимать объем правоспособности и дееспособности иностранного лица, который определяется по его личному закону.
Юридический статус иностранной организации определяется по праву страны, где учреждено юридическое лицо, организация, не являющаяся юридическим лицом по иностранному праву, если иное не предусмотрено нормами федерального закона (статьи 1202, 1203 ГК РФ).
Юридический статус иностранного гражданина, занимающегося предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, определяется по праву той страны, где он зарегистрирован как индивидуальный предприниматель, либо страны основного места осуществления предпринимательской деятельности (статья 1201 ГК РФ).
Установление юридического статуса и наличия права на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности участника процесса, а также полномочий его представителя обусловлено необходимостью установления правоспособности и дееспособности соответствующего субъекта на основании норм материального права.
Юридический статус иностранного юридического лица подтверждается, как правило, выпиской из официального торгового реестра страны происхождения. Юридический статус иностранных лиц может подтверждаться иными эквивалентными доказательствами юридического статуса, признаваемыми в качестве таковых законодательством страны учреждения, регистрации, основного места осуществления предпринимательской деятельности, гражданства или места жительства иностранного лица.
При установлении юридического статуса иностранного лица суд может также принимать во внимание открытую информацию в сети «Интернет», размещенную на официальных сайтах уполномоченных иностранных органов по регистрации юридических лиц и содержащую сведения о регистрации юридических лиц.
Постановление Пленума ВС РФ от 27.06.2017 № 23 «О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом», п. 19Не смешивайте иностранную организацию, её представителя и право, регулирующее её деятельность.
| Признак | Иностранная организация без юрлица | Смежный вопрос | Норма |
|---|---|---|---|
| Отсутствие статуса юридического лица | Организация может обладать гражданской правоспособностью и участвовать в российском суде. | Правоспособность нужно исследовать; отсутствие юрлица не равнозначно отсутствию гражданских прав и обязанностей. | п. 17 постановления Пленума ВС РФ № 24 |
| Страна учреждения | По её праву определяется личный закон иностранной организации. | Применимость российского права к деятельности — другой вопрос; при его применении учитываются исключения из закона, иных правовых актов или существа отношения. | ст. 1203 ГК РФ |
| Субъект и представитель | Юридический статус иностранного лица охватывает объём правоспособности и дееспособности по личному закону. | Полномочия представителя исследуются отдельно. Документ о статусе организации не подменяет подтверждение полномочий того, кто ведёт дело от её имени. | п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23 |
| Выписка и иные доказательства | Для иностранного юридического лица предусмотрено подтверждение статуса выпиской из официального торгового реестра страны происхождения. | Для иностранной организации без статуса юридического лица возможны эквивалентные доказательства, признаваемые законодательством страны учреждения. | п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23 |
При имущественном споре с иностранной организацией в арбитражном суде пошлина зависит от цены иска и вида требования.
| Показатель | Расчёт | Норма |
|---|---|---|
| Цена имущественного иска | Цену иска определяет истец, при её неправильном указании — арбитражный суд. В цену включаются заявленные суммы неустойки и процентов; несколько самостоятельных требований суммируются. Сначала определите содержание требования к иностранной организации, затем рассчитывайте пошлину. | подп. 2, 3 п. 1 ст. 333.22 НК РФ |
| Ставка для цены иска до 1 000 000 рублей | При цене иска до 100 000 рублей пошлина составляет 10 000 рублей. При цене от 100 001 до 1 000 000 рублей — 10 000 рублей плюс 5 процентов суммы, превышающей 100 000 рублей. Эта шкала относится к исковому заявлению имущественного характера, подлежащему оценке, а не ко всем обращениям в суд. | подп. 1 п. 1 ст. 333.21 НК РФ |
| Пример | Условная цена иска о взыскании долга с правоспособной иностранной организации — 500 000 рублей. Превышение над 100 000 рублей: 500 000 − 100 000 = 400 000 рублей. Пошлина: 10 000 + 400 000 × 5 % = 30 000 рублей. Пример предполагает, что спор относится к компетенции арбитражного суда и применяется эта шкала. | подп. 1 п. 1 ст. 333.21 НК РФ |
| Льготы и имущественное положение | Проверьте наличие законной льготы, в том числе для кредитора по требованию о включении в реестр в деле о банкротстве, подтверждённому вступившим в силу судебным актом. Суд также вправе с учётом имущественного положения плательщика освободить его от пошлины, уменьшить её, отсрочить или рассрочить уплату. | подп. 5 п. 1 ст. 333.37 НК РФ; п. 2 ст. 333.22 НК РФ |
Цена иска в примере условная; ставки пошлины взяты из закона. Расчёт дан для одного оценимого имущественного требования без льгот. Личный закон организации и её правоспособность проверяются отдельно (ст. 1203 ГК РФ).
При применимом российском праве основания ответственности за нарушение обязательства определяются с учётом закона и договора (ст. 1203 ГК РФ; ст. 401 ГК РФ).
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Иностранный участник не исполнил обязательство или исполнил его ненадлежащим образом | Лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом. | Ответственность при наличии вины, кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности. Отсутствие вины доказывает нарушитель. Вид и размер имущественной ответственности определяются применимым законом и договором. | п. 1, 2 ст. 401 ГК РФ |
Отдельного штрафа за отсутствие у иностранной структуры статуса юридического лица закон не устанавливает. При применимом российском праве правила ГК о деятельности юридических лиц применяются соответственно, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ).
адвокат · рег. № 78/8790
Я начинаю разбор траста с вопроса, что именно предлагают поставить стороной договора. В переписке могут одним названием обозначать образование, управляющего и имущество. Я сопоставляю эти обозначения с учредительным документом и запрашиваю объяснение иностранного статуса. Пока эти роли не разделены, проект договора создаёт ложное ощущение ясности: название заполнено, но свойства участника ещё не установлены.
Для партнёрства проверяю, что следует из личного закона страны учреждения, и отдельно разбираю применение российского права к деятельности. Правила о юридических лицах применяются соответственно, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ). Я сохраняю эту оговорку в заключении и связываю её с конкретным отношением.
Если готовится разбирательство, собираю доказательства статуса и полномочий представителя раздельно. Эквивалентный документ о статусе оцениваю по законодательству страны учреждения, а не только по сходству с российской выпиской (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23). Так формируется предметный запрос иностранному участнику: какой факт должен подтверждать каждый документ.
Работу удобно вести от иностранного учредительного документа к договору и затем к доказательствам по спору.
Запрашивайте документы по отдельным вопросам: учреждение, правоспособность и полномочия представителя.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Учредительный документ иностранной организации | Позволяет исследовать страну учреждения и статус образования для определения личного закона (ст. 1203 ГК РФ). | Запросите полный текст с изменениями у иностранной стороны; выделите положения о наименовании, учреждении и лицах, действующих от имени образования. |
| Выписка из официального торгового реестра | Подтверждение статуса иностранного юридического лица; для организации без такого статуса проверьте допустимые эквивалентные доказательства (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23). | Документ из официального торгового реестра страны происхождения; проверьте, к какому лицу относятся приведённые в нём сведения. |
| Эквивалентное доказательство статуса | Подтверждение статуса в форме, признаваемой законодательством страны учреждения (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23). | Получите документ, который иностранное право признаёт доказательством статуса, и пояснение о его значении для данного образования. |
| Документ о полномочиях представителя | Для установления полномочий лица, представляющего иностранного участника процесса (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23). | Запросите у иностранного лица подтверждение полномочий конкретного представителя; сопоставьте имя и объём полномочий с участником разбирательства. |
При применимом российском праве различайте давность по гражданскому требованию и срок оспаривания акта органа.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Защита гражданского права | Общая исковая давность — три года. | Если закон не установил иной порядок, отсчёт связан с тем, когда лицо узнало или должно было узнать и о нарушении своего права, и о надлежащем ответчике. Если срок исполнения обязательства определён, давность начинает течь после его окончания. | п. 1 ст. 196 ГК РФ; п. 1, 2 ст. 200 ГК РФ |
| Денежный спор из договора, сделки или неосновательного обогащения | Обращение в арбитражный суд по истечении тридцати календарных дней, если закон или договор не устанавливает иные срок или порядок. | Со дня направления претензии. Правило не применяется, в частности, к корпоративным спорам и приказному производству. | ч. 5 ст. 4 АПК РФ |
| Оспаривание ненормативного акта, решения, действия органа | На подачу заявления отведено три месяца, если федеральным законом не установлен иной срок. При уважительной причине пропуска восстановление срока возможно судом. | Со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов. | ч. 4 ст. 198 АПК РФ |
Предел давности — десять лет со дня нарушения права, кроме случаев, установленных законами о противодействии терроризму и передаче религиозным организациям имущества (п. 2 ст. 196 ГК РФ). Для гражданского срока последний нерабочий день переносится на следующий рабочий (ст. 193 ГК РФ).
Как адвокат ведёт поручение компании
Документы можно собрать заранее; правовые выводы требуют сопоставления иностранного статуса и конкретного отношения.
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Название формы не заменяет анализа документов и иностранного права.
Иностранные организации без статуса юридического лица, обладающие гражданской правоспособностью, вправе приобретать и осуществлять гражданские права и нести обязанности (п. 17 постановления Пленума ВС РФ № 24). Для конкретной структуры исследуйте её личный закон — право страны учреждения (ст. 1203 ГК РФ). Подготовьте документы о статусе, прежде чем определять сторону договора.
Чтобы применить правило о личном законе, нужно установить, что перед вами иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом по иностранному праву (ст. 1203 ГК РФ). Одного слова «траст» недостаточно для такого вывода. Запросите учредительный документ и пояснения о статусе образования, затем сопоставьте их с проектом сделки.
Для иностранной организации без статуса юридического лица личным законом считается право страны, где она учреждена (ст. 1203 ГК РФ). Поэтому выясните страну учреждения по документам. Не заменяйте её страной нахождения имущества или адресом представителя: сначала установите сведения о самой организации.
Иностранные организации без статуса юридического лица, обладающие гражданской правоспособностью, вправе выступать истцом и ответчиком в российском суде (п. 17 постановления Пленума ВС РФ № 24). При подготовке разбирательства нужны доказательства юридического статуса иностранного лица и полномочий представителя (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23).
К деятельности такой организации, если применимым является российское право, соответственно применяются правила о юридических лицах, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ). Разбор требует установить применимое право и оценить исключения применительно к конкретной деятельности.
Юридический статус иностранного лица может подтверждаться эквивалентными доказательствами, признаваемыми законодательством страны учреждения (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23). Попросите иностранную сторону назвать такой документ и объяснить его юридическое значение. Форму доказательства нужно оценивать по иностранному праву, а не по сходству с российским документом.
Арбитражный суд устанавливает юридический статус иностранного лица, его право на предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также полномочия представителя (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23). Подтверждение учреждения и подтверждение полномочий отвечают на разные вопросы. Разложите подтверждения статуса организации и полномочий представителя в отдельные подборки для подготовки к разбирательству.
Юридический статус участника процесса включает объём правоспособности и дееспособности по его личному закону. Полномочия представителя устанавливаются вместе с этим статусом, но касаются другого лица (п. 19 постановления Пленума ВС РФ № 23). Разделите доказательства того, какие права имеет организация, и того, кто вправе действовать от её имени.
Подготовьте учредительный документ, сведения о стране учреждения, подтверждение статуса и проект договора. Приложите переписку о роли управляющего или участников партнёрства. Для начавшегося разбирательства добавьте запросы суда и документы представителя. Укажите, какое обозначение иностранной стороны используется в каждом документе.
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу