Инвестор финансирует капитальные вложения, а заказчик реализует проект в пределах порученных полномочий. Здесь разобраны их права, совмещение ролей, контроль расходования средств и условия договора, которые стоит проверить до передачи денег.
Коротко
Инвестор и заказчик в строительстве могут быть одним лицом: совмещение функций допускается, если иное не установлено договором и (или) государственным контрактом между участниками (п. 6 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). Если заказчик не является инвестором, его права владения, пользования и распоряжения капитальными вложениями ограничены периодом и полномочиями, установленными договором и (или) государственным контрактом (п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ).
Сопоставьте движение денег с поручением заказчику, прежде чем согласовывать следующий платёж.
ст. 6 Закона № 39-ФЗ; ст. 7 Закона № 39-ФЗ
п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ
п. 6 ст. 4 Закона № 39-ФЗ
Ошибки в распределении функций становятся особенно заметны при согласовании расходов и прав на результат.
Разбор договора нужен прежде всего там, где финансирование и управление проектом разошлись.
Финансирование, реализация проекта, выполнение работ и использование объекта — разные функции участников.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Инвесторы | Для капитальных вложений используют собственные и (или) привлечённые средства. Инвесторами могут быть физические и юридические лица, создаваемые на основе договора о совместной деятельности объединения юридических лиц без статуса юридического лица, государственные органы, органы местного самоуправления и иностранные субъекты предпринимательской деятельности. | п. 2 ст. 4 Закона № 39-ФЗ |
| Заказчики | Реализуют проект как физические и юридические лица, уполномоченные инвесторами; инвестор также может быть заказчиком. Договор между участниками может предусмотреть вмешательство заказчика в их предпринимательскую и (или) иную деятельность; без такой оговорки заказчик в неё не вмешивается. | п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ |
| Подрядчики | Физические и юридические лица, выполняющие работы по договору подряда и (или) государственному или муниципальному контракту с заказчиками. Лицензия нужна для видов деятельности, подлежащих лицензированию по федеральному закону. | п. 4 ст. 4 Закона № 39-ФЗ |
| Пользователи объектов капитальных вложений | Объект создаётся для пользователя. Эту роль могут выполнять физические и юридические лица, в том числе иностранные, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иностранные государства, международные объединения и организации. Инвестор может выступать пользователем объекта. | п. 5 ст. 4 Закона № 39-ФЗ |
Роль определяется участием в капитальных вложениях и содержанием поручения.
Инвестор вкладывает собственные и (или) привлечённые средства в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 2 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). Он самостоятельно определяет объёмы и направления капитальных вложений, заключает договоры с другими субъектами и контролирует целевое использование средств (ст. 6 Закона № 39-ФЗ). Для разбора проекта поэтому нужны и условия финансирования, и документы о том, на что деньги направлены.
Заказчик реализует инвестиционный проект по полномочию инвестора. Когда эти лица различаются, заказчик получает права владения, пользования и распоряжения вложениями на период и в пределах полномочий по договору и (или) государственному контракту. В деятельность других участников он не вмешивается, если иное не предусмотрено договором между ними (п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ).
Инвестор может выполнять функции заказчика; совмещение функций разных субъектов допускается, если иное не установлено договором и (или) государственным контрактом между ними (п. 3, 6 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). При разделении ролей содержание договоров связывает финансирование, действия заказчика и передачу результата: отношения участников осуществляются на договорной основе (п. 1 ст. 8 Закона № 39-ФЗ).
Опорное правило для разделения финансирования и реализации проекта.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Я сопоставляю поручение заказчику с теми действиями, которые он уже совершил или предлагает согласовать. Отдельно проверяю распоряжение вложениями и границы контроля над другими участниками: эти вопросы требуют чтения конкретных условий договора.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений
Содержание обращения зависит от того, какая функция в проекте вызывает разногласия.
Инвестор и заказчик по-разному понимают право согласовывать расходы и распоряжаться вложениями. Разбор начинается с периода и объёма полномочий по договору и (или) государственному контракту (п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ).
Документы заказчика не объясняют, как платежи связаны с капитальными вложениями. Инвестор имеет право на контроль целевого использования средств, а субъекты инвестиционной деятельности обязаны расходовать их по назначению (ст. 6 Закона № 39-ФЗ; ст. 7 Закона № 39-ФЗ).
Инвестор берёт на себя реализацию проекта либо функции пользователя объекта. Совмещение функций допускается, если иное не установлено договором и (или) государственным контрактом между участниками (п. 6 ст. 4 Закона № 39-ФЗ).
Участники согласовывают передачу прав на вложения и их результаты другому лицу. Инвестор вправе передать такие права по договору и (или) государственному контракту в соответствии с законодательством Российской Федерации (ст. 6 Закона № 39-ФЗ).
Нужно определить, кто поручил работы и на каком основании заказчик предъявляет требования исполнителю. Подрядчики выполняют работы по договору подряда и (или) государственному или муниципальному контракту с заказчиками (п. 4 ст. 4 Закона № 39-ФЗ).
Соинвесторы согласуют участие в общем проекте и направления расходов. Инвесторы вправе объединять собственные и привлечённые средства со средствами других инвесторов на основании договора и в соответствии с законодательством (ст. 6 Закона № 39-ФЗ).
При нарушении договорных обязательств инвестора или заказчика основания ответственности зависят от характера деятельности, закона и договора. Использовать средства по целевому назначению обязаны все субъекты инвестиционной деятельности (ст. 7 Закона № 39-ФЗ).
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Нарушение договорного обязательства инвестором или заказчиком | Лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом. | Ответственность при наличии вины, кроме иных оснований по закону или договору. Отсутствие вины доказывает нарушитель. При предпринимательской деятельности, если иное не предусмотрено законом или договором, освобождение требует доказать невозможность исполнения вследствие непреодолимой силы — чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств. Для инвестора или заказчика нехватка денег, отсутствие нужных товаров на рынке и нарушение обязанностей контрагентами должника не являются непреодолимой силой. | п. 1–3 ст. 401 ГК РФ |
| Инвестор и заказчик заранее включили в соглашение освобождение от ответственности за умышленное нарушение обязательства либо её ограничение | Стороны соглашения об устранении или ограничении ответственности. | Заключённое заранее соглашение об устранении или ограничении ответственности за умышленное нарушение обязательства ничтожно. Это последствие относится именно к предварительному соглашению об ответственности за умышленное нарушение. | п. 4 ст. 401 ГК РФ |
Отдельного штрафа за распределение функций инвестора и заказчика закон не устанавливает.
Договорное оформление проекта может предусматривать разные способы участия.
адвокат · рег. № 78/8790
Я начинаю разбор инвестиционного проекта с сопоставления документов о финансировании и поручения заказчику. Меня интересует, кто определяет направления вложений, кто подписывает договор с подрядчиком и какие расходы предъявлены инвестору. Право инвестора контролировать целевое использование средств предусмотрено ст. 6 Закона № 39-ФЗ, а границы полномочий отдельного заказчика определяются по п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ.
В договоре я проверяю не только название роли, но и содержание действий: согласование затрат, распоряжение вложениями, передачу прав на результат. Сопоставляю эти условия с периодом полномочий заказчика. Если одно лицо совмещает функции, проверяю, не установлено ли иное договором и (или) государственным контрактом между участниками (п. 6 ст. 4 Закона № 39-ФЗ).
Для консультации советую подготовить сам договор вместе с приложениями, документы о перечислениях и спорную переписку. Так можно обсуждать конкретное расхождение: что поручено, что сделано и чем подтверждены расходы. Договорная основа отношений участников закреплена в п. 1 ст. 8 Закона № 39-ФЗ.
Проверка строится вокруг связи между финансированием, поручением заказчику и результатом вложений.
Для разбора соберите документы, связывающие вложенные средства с полномочиями и действиями участников.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Договор инвестора с заказчиком и приложения | Проверить поручение, период и пределы владения, пользования и распоряжения вложениями отдельным заказчиком (п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). | Представьте подписанный участниками договор и документы об изменении его условий. |
| Документы о финансировании и расходах | Сопоставить платежи с целевым назначением средств и вопросами инвестора о расходовании (ст. 6 Закона № 39-ФЗ; ст. 7 Закона № 39-ФЗ). | Подготовьте платёжные документы, согласованные направления вложений и представленные заказчиком отчёты. |
| Договор с подрядчиком | Определить содержание порученных работ и связь подрядчика с заказчиком (п. 4 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). | Договор подряда и (или) государственный или муниципальный контракт, заключённый с заказчиком. |
| Соглашение об объединении средств инвесторов | Разобрать участие соинвесторов в совместных капитальных вложениях на договорной основе (ст. 6 Закона № 39-ФЗ). | Представьте договор участников объединения и приложения, описывающие вложения. |
| Документы о передаче прав на вложения и результат | Проверить содержание передачи прав инвестором другому лицу в соответствии с законодательством (ст. 6 Закона № 39-ФЗ). | Договор и (или) государственный контракт о передаче прав; приложите согласованные условия передачи. |
Для договорного требования общий срок давности — три года (п. 1 ст. 196 ГК РФ). Предел — десять лет со дня нарушения права, кроме случаев законов о противодействии терроризму и о передаче религиозным организациям религиозного имущества (п. 2 ст. 196 ГК РФ). Давность не распространяется на требование собственника или иного владельца устранить нарушение без лишения владения (ст. 208 ГК РФ).
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Определить период полномочий заказчика | Период, установленный договором и (или) государственным контрактом. | С даты, предусмотренной договором для заказчика, не являющегося инвестором. | п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ |
| Предъявить договорное требование | Общий срок исковой давности — три года. | Для инвестора или заказчика, если законом не установлено иное, — со дня, когда он узнал или должен был узнать о нарушении своего права и надлежащем ответчике. При определённом сроке исполнения — по его окончании; при неопределённом сроке или востребовании — с предъявления требования либо по окончании предоставленного срока исполнения; предел — десять лет со дня возникновения обязательства. | п. 1 ст. 196 ГК РФ; п. 1, 2 ст. 200 ГК РФ |
| Исчислить договорный срок, определённый периодом | Начало — на следующий день после определяющей даты или события; при нерабочем последнем дне договорного срока окончание приходится на ближайший следующий рабочий день. | После календарной даты или события, определяющих начало периода. | ст. 191 ГК РФ; ст. 193 ГК РФ |
Как адвокат ведёт поручение компании
Сбор сведений об участниках и расходах можно отделить от правового разбора договорных полномочий.
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Ответы о финансировании, поручении заказчику и договорной связи участников проекта.
Эти функции могут быть разделены или совмещены. Заказчиками могут быть инвесторы (п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). Субъект вправе совмещать функции разных субъектов, если иное не установлено договором и (или) государственным контрактом между ними (п. 6 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). Поэтому нужно проверить, какое распределение закреплено в документах проекта.
Заказчик, не являющийся инвестором, наделяется правами владения, пользования и распоряжения капитальными вложениями на период и в пределах полномочий, установленных договором и (или) государственным контрактом в соответствии с законодательством (п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). Для конкретного платежа сопоставьте его назначение с содержанием поручения.
Право инвестора контролировать целевое использование средств закреплено в ст. 6 Закона № 39-ФЗ. Субъекты инвестиционной деятельности обязаны использовать направленные на капитальные вложения средства по целевому назначению (ст. 7 Закона № 39-ФЗ). Для разбора расходов подготовьте согласованное назначение финансирования, платежи и пояснения заказчика к спорным затратам.
Заказчики не вмешиваются в предпринимательскую и (или) иную деятельность других субъектов инвестиционной деятельности, если иное не предусмотрено договором между ними (п. 3 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). Перед требованием к подрядчику прочитайте условия о согласовании действий: границы вмешательства зависят от договорной оговорки.
Инвесторы осуществляют капитальные вложения с использованием собственных и (или) привлечённых средств в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 2 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). Для совместного осуществления вложений они также вправе объединять свои средства со средствами других инвесторов на основании договора и в соответствии с законодательством (ст. 6 Закона № 39-ФЗ).
Инвестор вправе передать по договору и (или) государственному контракту права на осуществление капитальных вложений и на их результаты физическим и юридическим лицам, государственным органам и органам местного самоуправления в соответствии с законодательством (ст. 6 Закона № 39-ФЗ). При проверке документов отделите такую передачу от поручения заказчику реализовать проект.
Подрядчики выполняют работы по договору подряда и (или) государственному или муниципальному контракту, заключаемому с заказчиками (п. 4 ст. 4 Закона № 39-ФЗ). При совмещении инвестором функций заказчика проверьте ограничения: оно допускается, если иное не установлено договором и (или) государственным контрактом между участниками (п. 6 ст. 4 Закона № 39-ФЗ).
Само продолжение проекта не меняет условия: они действуют весь срок договора, кроме случаев, предусмотренных законом об инвестиционной деятельности и другими федеральными законами (п. 2 ст. 8 Закона № 39-ФЗ). Если все стороны ведут предпринимательскую деятельность, одностороннее изменение допускается по договору, закону или иным правовым актам; если не все — договор может дать это право лишь стороне, которая её не ведёт, кроме предусмотренной законом или иным правовым актом возможности дать его другой стороне (п. 1, 2 ст. 310 ГК РФ).
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу