Российские специальные экономические меры затрагивают расчёты, имущество и внешнеэкономические операции. Здесь разобраны основания контрсанкций, круг обязанных лиц, роль Президента и Правительства, проверка ограничений перед исполнением сделки.
Коротко
Специальные экономические меры — временные запреты, обязанности и ограничения, которыми Россия реагирует на международно-противоправное деяние либо недружественное действие иностранного государства. Основание реакции определяет ч. 2 ст. 1 Закона № 281-ФЗ, характер мер — ч. 1–2 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. Решение принимает Президент, а конкретные действия определяют Правительство и, когда требуется его решение, Центральный банк во взаимодействии с Правительством: ч. 1, 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ.
Начните с операции, которую предстоит исполнить: платёж, передача имущества или поставка требуют разных проверок.
п. 2 ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ
п. 3 ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ, ч. 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ
ч. 1–2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ
Ошибочная проверка контрсанкций начинается с подмены юридического основания удобным признаком: страной регистрации, названием банка или датой договора.
Адвокат нужен там, где вывод о применимости ограничения зависит от документов нескольких участников.
Полномочие ввести ограничение и обязанность его исполнять принадлежат разным участникам.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Президент Российской Федерации | Принимает решение о применении мер в отношении конкретных иностранных государств, иностранных организаций, иностранных граждан и (или) лиц без гражданства и о сроке применения на основе предложений Совета Безопасности с незамедлительным информированием палат Федерального Собрания. | ч. 1 ст. 4 Закона № 281-ФЗ |
| Правительство Российской Федерации | На основании решения Президента устанавливает перечень конкретных запрещённых действий, действий, которые необходимо совершить, и иных ограничений. | ч. 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ |
| Центральный банк Российской Федерации | Если реализация мер требует его решения, устанавливает запреты, обязанности и ограничения во взаимодействии с Правительством. | ч. 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ |
| Органы государственной власти и органы местного самоуправления — исполнители мер | Обязаны реализовывать специальные экономические меры; обязательность касается публичных органов, а не только участников внешнеэкономических договоров. | ч. 3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ |
| Находящиеся под юрисдикцией Российской Федерации организации и физические лица | Обязаны реализовывать меры. Проверка исполнения охватывает действия организации или физического лица независимо от того, кто предложил условия сделки. | ч. 3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ |
| Филиалы, через которые иностранные организации осуществляют деятельность на территории Российской Федерации | Реализация мер обязательна и для таких филиалов; иностранное происхождение организации не исключает эту обязанность. | ч. 3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ |
Для бизнеса контрсанкция становится вопросом о допустимости конкретного действия.
Ответные специальные экономические меры применяются при совокупности обстоятельств, требующих безотлагательной реакции на международно-противоправное деяние либо недружественное действие иностранного государства, его органов и должностных лиц, угрожающее интересам и безопасности России или нарушающее права и свободы её граждан: ч. 2 ст. 1 Закона № 281-ФЗ. Цели реакции — обеспечение этих интересов и безопасности, устранение или минимизация угрозы нарушения прав и свобод граждан: ч. 1 ст. 2 Закона № 281-ФЗ.
Форма меры — запрет действий в отношении блокируемых лиц и (или) обязанность совершить эти действия, а также законодательные ограничения: ч. 2 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. Меры могут затрагивать финансовые и внешнеэкономические операции, программы помощи, международные договоры России в области внешнеэкономических связей, таможенные пошлины, заход судов в порты, использование воздушного пространства, туризм и научные программы: ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. При блокировке лицо вправе, в частности, получать средства на свои счета в кредитных организациях в России, получать и расходовать государственные социальные выплаты по законодательству РФ, уплачивать налоги: п. 1 ч. 3 ст. 3.1 Закона № 281-ФЗ.
Российский режим требует проверить цепочку актов: правовую основу задаёт ч. 1 ст. 1 Закона № 281-ФЗ, решение о применении принимает Президент. Перечень действий устанавливает Правительство; если реализация мер требует решения Центрального банка, он устанавливает ограничения во взаимодействии с Правительством: ч. 1, 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ. Название «санкции» в письме контрагента не заменяет такого сопоставления.
Обязательность мер распространяется и на участников бизнеса.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Я проверяю юрисдикционную связь участника и действие, которое он собирается совершить. При анализе филиала учитываю, через него ли иностранная организация ведёт деятельность в России. Затем сопоставляю документы операции с конкретными ограничениями по ч. 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: О специальных экономических мерах
Предмет работы определяется тем, где именно ограничение пересекается с исполнением сделки.
Проверка получателя, назначения платежа и экономического интереса. Основание анализа — возможность запрета финансовых операций и операций в интересах или в пользу блокируемых лиц по п. 2 ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ.
Разбор документов о голосах и цепочке участия через третьих лиц. Круг блокируемых лиц включает подконтрольные юридические лица; критерий контроля определяет ч. 2.2 ст. 3 Закона № 281-ФЗ, включение — п. 2 ч. 2.1 ст. 3 Закона № 281-ФЗ.
Сопоставление внешнеэкономической операции с содержанием российского запрета. Направление мер закрепляет п. 3 ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ, полномочия установить конкретные действия — ч. 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ.
Анализ письма об ограничении: какое решение о применении мер названо и каким актом установлен перечень действий. Такое разграничение следует из полномочий Президента и Правительства по ч. 1, 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ.
Проверка документов о сроке и отмене мер перед новым распоряжением о платеже или поставке. Продление при сохранении обстоятельств и досрочная отмена при их устранении предусмотрены ч. 2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ.
Подготовка правовой оценки соотношения ограничения и обстоятельств его введения. Меры не должны носить более ограничительный характер, чем необходимо для устранения этих обстоятельств: ч. 5 ст. 3 Закона № 281-ФЗ.
Принудительные меры по резолюциям Совета Безопасности ООН имеют самостоятельное основание.
| Признак | Специальные экономические меры | Принудительные меры | Норма |
|---|---|---|---|
| Причина применения | Безотлагательная реакция на международно-противоправное деяние либо недружественное действие, угрожающее интересам и безопасности России или нарушающее права и свободы её граждан. | Выполнение резолюций Совета Безопасности Организации Объединённых Наций. | ч. 2–3 ст. 1 Закона № 281-ФЗ |
| Цели и принципы | Обеспечение интересов и безопасности России и (или) устранение или минимизация угрозы нарушений прав и свобод её граждан; законность, гласность, обоснованность и объективность. | Цели и принципы определяются в соответствии с целями и принципами деятельности ООН, предусмотренными её Уставом. | ч. 1–3 ст. 2 Закона № 281-ФЗ |
| Характер реакции | Временные меры, применяемые независимо от других мер защиты интересов, безопасности и прав граждан. | Коллективные меры предотвращения и устранения угроз миру, подавления актов агрессии и других нарушений мира, введение и изменение которых предусмотрены резолюциями Совета Безопасности ООН. | ч. 1, 6 ст. 3 Закона № 281-ФЗ |
Размер взыскания нельзя определять по одному названию «контрсанкции». Для оценки последствий нужны нарушенная обязанность, статус участника и специальное основание применяемой меры.
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Попытка провести операцию, охваченную замораживанием (блокированием) | Владелец (собственник) имущества блокируемого лица; организации, осуществляющие операции с денежными средствами и (или) иным имуществом | Отказ в проведении операции, запрещённой при блокировании имущества: с имуществом блокируемого лица либо финансовой операции в его интересах и (или) в его пользу. При этом лицо вправе, в частности, получать средства на свои счета в кредитных организациях в России, получать и расходовать государственные социальные выплаты по законодательству РФ, уплачивать налоги: п. 1 ч. 3 ст. 3.1 Закона № 281-ФЗ. | ч. 2–3 ст. 3.1 Закона № 281-ФЗ |
Закон № 281-ФЗ не устанавливает размер отдельного штрафа. Ответственность должностных лиц за ненадлежащее исполнение обязанностей по реализации мер определяется федеральными законами; меры к организациям из ч. 4 ст. 3.1 Закона № 281-ФЗ за неисполнение финансовых мер или нарушение принятых по закону актов — законами, регулирующими их деятельность, и законом о Центральном банке: ч. 4–4.1 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. Отказ при блокировке — последствие ограничения операции. Реализация финансовых мер не является основанием гражданско-правовой ответственности этих организаций за нарушение условий договора: ч. 12 ст. 3.1 Закона № 281-ФЗ.
адвокат · рег. № 78/8790
В работе с российскими контрсанкциями я начинаю с вопроса: какое действие требуется совершить и чей интерес оно обслуживает. Письмо банка, договор и структура владения могут описывать разных участников одной операции. Поэтому я раскладываю документы по получателю средств, владельцу имущества и лицу, в чью пользу проходит расчёт. Финансовые меры способны затрагивать не только имущество блокируемого лица, но и операции в его интересах или в его пользу: п. 2 ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ.
Следующий этап — отделить предположение о контроле от документов о голосах. Проверяю прямое и косвенное участие, возможность совместного распоряжения и состав высшего органа управления по ч. 2.2 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. Одно название группы не заменяет эту работу.
В заключении я связываю каждый вывод с действием, участником и основанием ограничения. Отдельно отмечаю документы, которых не хватает для проверки. Если стороны ссылаются на прекращение мер, проверяю решение об отмене и продление срока по ч. 2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ; устное согласие возобновить исполнение оставляет вопрос об основании открытым.
Рабочая последовательность ведёт от описания сделки к документированному выводу о применимости ограничения.
Соберите материалы о содержании операции, её участниках и актах, которыми обосновано ограничение.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Договор и приложения | Выделить поставку, расчёт, передачу имущества и участников исполнения, чтобы сопоставить их с содержанием ограничения. | Стороны договора; передайте подписанную редакцию и относящиеся к операции приложения. |
| Решение о применении мер и акт с перечнем действий | Проследить связь решения Президента и конкретных ограничений по ч. 1, 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ. | Акты соответствующих органов; нужен полный текст применимых положений, а не пересказ в письме. |
| Документы о владении и голосах | Проверить прямой, косвенный и совместный контроль по ч. 2.2 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. | Сведения и документы от контрагента или участника структуры; источник и дата получения должны быть различимы. |
| Платёжные документы и сообщение об отказе | Сопоставить получателя и назначение с финансовыми мерами по п. 2 ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. | Поручение плательщика и сообщение банка; сохраните исходные электронные документы и переписку. |
| Документы о сроке, продлении или отмене | Установить основание вывода о действии ограничения по ч. 1–2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ. | Соответствующее решение Президента; приложите акт, на который ссылается участник сделки. |
Срок самой контрсанкции устанавливается решением Президента. Для судебного оспаривания её применения публичным органом действует отдельный срок.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Применение меры | Устанавливается Президентом Российской Федерации. | По условиям решения о применении; оно подлежит незамедлительному обнародованию по п. 1 ст. 6 Закона № 281-ФЗ. | ч. 1 ст. 5 Закона № 281-ФЗ, ч. 1 ст. 4 Закона № 281-ФЗ, п. 1 ст. 6 Закона № 281-ФЗ |
| Досрочная отмена | До истечения установленного срока, если обстоятельства устранены. | Решение принимается при устранении обстоятельств, послуживших основанием применения. | ч. 2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ |
| Продление | Срок продлевается, если обстоятельства не устранены. | Проверяется по решению о продлении; отсутствие нового письма контрагента не подтверждает прекращение меры. | ч. 2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ |
| Оспаривание ненормативного акта, решения, действия публичного органа в арбитражном суде | Обратиться с заявлением можно в течение трёх месяцев, если иное не установлено федеральным законом; восстановление пропущенного срока допускается судом при уважительной причине пропуска. | Со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов. | ч. 4 ст. 198 АПК РФ |
Как адвокат ведёт поручение компании
Сбор материалов и правовая оценка ограничения решают разные задачи.
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Ответ зависит от основания меры, затронутого лица и действия, которое предстоит исполнить.
Это временные запреты, обязанности и ограничения, применяемые независимо от других мер защиты интересов России, её безопасности и прав граждан: ч. 1–2 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. Для сделки необходимо установить конкретное ограничение, а не остановиться на общем названии режима. Перечень действий устанавливается в порядке ч. 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ.
Решение о применении и сроке принимает Президент на основе предложений Совета Безопасности с обязательным незамедлительным информированием палат Федерального Собрания: ч. 1 ст. 4 Закона № 281-ФЗ. Предложения могут внести также Совет Федерации, Государственная Дума или Правительство по ч. 2 ст. 4 Закона № 281-ФЗ. Решения о мерах, сроке, перечне действий, продлении и отмене подлежат незамедлительному обнародованию: п. 1 ст. 6 Закона № 281-ФЗ.
Нужны решение о применении мер и акт, которым установлены конкретные действия. Полномочия Президента и Правительства различаются по ч. 1, 3 ст. 4 Закона № 281-ФЗ. Историческое решение сопоставляйте с последующими актами: срок и его продление определяются по ч. 1–2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ.
Специальные экономические меры в целях обеспечения интересов и безопасности России применяются для их защиты и (или) устранения либо минимизации угрозы нарушений прав и свобод её граждан: ч. 1 ст. 2 Закона № 281-ФЗ. Закон требует законности, гласности, обоснованности и объективности применения по ч. 2 ст. 2 Закона № 281-ФЗ.
Да, реализация обязательна для филиалов, через которые иностранные организации осуществляют деятельность на территории Российской Федерации: ч. 3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. При проверке исполнения установите, какое действие совершает филиал, каким актом оно ограничено и что подтверждает основание отказа в операции.
Да. Контроль — право иностранных организаций, иностранных граждан и (или) лиц без гражданства в силу участия прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе одной группы) самостоятельно или совместно распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления: ч. 2.2 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. Такие подконтрольные юридические лица включены в круг блокируемых лиц по п. 2 ч. 2.1 ст. 3 Закона № 281-ФЗ.
Временный характер закреплён ч. 1 ст. 3 Закона № 281-ФЗ, но срок устанавливает Президент по ч. 1 ст. 5 Закона № 281-ФЗ. При сохранении обстоятельств он продлевается по ч. 2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ. Проверьте решения о сроке, продлении и отмене: ч. 1–2 ст. 5 Закона № 281-ФЗ.
Основание российских мер — совокупность обстоятельств, требующих безотлагательной реакции на международно-противоправное деяние либо недружественное действие иностранного государства, его органов или должностных лиц, угрожающие интересам и безопасности России и (или) нарушающие права и свободы её граждан: ч. 2 ст. 1 Закона № 281-ФЗ. Меры ООН применяются для выполнения резолюций Совета Безопасности ООН: ч. 3 ст. 1 Закона № 281-ФЗ.
Смена получателя требует проверки интереса и пользы операции. Финансовые меры могут распространяться на операции в интересах или в пользу блокируемых лиц по п. 2 ч. 2.3 ст. 3 Закона № 281-ФЗ. Для оценки нужны документы о назначении платежа и участниках; одно новое имя в платёжном поручении не объясняет экономическую связь.
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу