Идентификационное заключение определяет статус объекта внешнеэкономической операции для экспортного контроля. Здесь разобраны обязанности участника ВЭД, выбор экспертной организации, удостоверение документа и последствия ошибок.
Коротко
Идентификационная экспертиза нужна для определения статуса товаров и технологий в целях экспортного контроля. Результат отражается в идентификационном заключении: значение имеют установленная форма и надлежащее удостоверение, а не одно название документа — п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. Российский участник внешнеэкономической деятельности отвечает за идентификацию и необходимые действия для получения лицензий или разрешений по п. 1 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Сначала выясните, кто составил документ и к какому объекту операции он относится. Эти рекомендации помогают подготовить проверку заключения.
п. 1, 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ
п. 2, подп. 2 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ
подп. 1 п. 3, п. 4 ст. 24 Закона № 183-ФЗ; п. 2 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ
Ошибки возникают при выборе исполнителя, определении объекта и удостоверении результата. Проверяйте эти элементы раздельно.
Адвокат проверяет правовое оформление результата идентификации и распределение обязанностей; технические выводы требуют соответствующих специальных знаний.
Составитель заключения и его подписант выполняют разные функции. Удостоверение проверяется с учётом того, кто подготовил документ.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Российский участник внешнеэкономической деятельности | Обязан проводить идентификацию контролируемых товаров и технологий и совершать необходимые действия, связанные с получением лицензий на операции либо разрешений на вывоз без лицензий. Вправе поручить идентификацию экспертной организации по соответствующему договору. | п. 1, 2 ст. 24 Закона № 183-ФЗ |
| Экспертная организация | Организация со специальным разрешением на деятельность по идентификации контролируемых товаров и технологий. При условии, что заключение составляется экспертной организацией, его удостоверяет руководитель либо иное уполномоченное должностное лицо подписью, заверенной печатью организации. | п. 2, подп. 2 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ |
| Руководитель российского юридического лица | При условии, что заключение составляется российским участником внешнеэкономической деятельности, может удостоверить его своей подписью, заверенной соответствующей печатью при её наличии. Норма также предусматривает иное лицо, уполномоченное представлять юридическое лицо в силу закона. | подп. 1 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ |
| Индивидуальный предприниматель | Может удостоверить составленное российским участником внешнеэкономической деятельности заключение своей подписью; соответствующая печать используется при её наличии. | подп. 1 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ |
| Специалист в области экспортного контроля | Работник этого юридического лица или индивидуального предпринимателя с квалификационным аттестатом, уполномоченный участником ВЭД удостоверять заключение; подпись заверяется соответствующей печатью при её наличии. | подп. 1 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ; п. 2 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ |
Предмет проверки шире физического товара: значение имеет объект внешнеэкономической операции.
Результаты идентификации контролируемых товаров и технологий отражаются в идентификационном заключении. Для целей экспортного контроля документ определяет статус товаров, информации, работ, услуг и результатов интеллектуальной деятельности, являющихся объектами внешнеэкономической операции, при соблюдении требований к форме и удостоверению — п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Российский участник внешнеэкономической деятельности может поручить идентификацию организации со специальным разрешением посредством соответствующего договора по п. 2 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. Это предусмотренный законом способ привлечь экспертную организацию; обязанность участника ВЭД по идентификации и необходимым разрешительным действиям сохраняет своё значение по п. 1 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Подпись зависит от составителя. Заключение участника ВЭД удостоверяет руководитель российского юридического лица, иное лицо, представляющее его в силу закона, индивидуальный предприниматель либо работник этого юридического лица или предпринимателя — специалист с квалификационным аттестатом, уполномоченный участником ВЭД по п. 2 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ; печать нужна при наличии. Заключение экспертной организации удостоверяет её руководитель или иное уполномоченное должностное лицо подписью, заверенной печатью организации — подп. 1, 2 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Поручение экспертной организации оформляется договором.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Я начинаю проверку исполнителя со специального разрешения, а договор сопоставляю с предметом идентификации. Когда заключение составляет экспертная организация, проверяю подпись её руководителя или иного уполномоченного должностного лица, заверенную её печатью, — п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: Об экспортном контроле
Повод для обращения определяется тем, какой элемент идентификации вызывает сомнения.
Проверка специального разрешения экспертной организации и условий соответствующего договора. Основание поручения установлено п. 2 ст. 24 Закона № 183-ФЗ; для обсуждения подготовьте проект договора и сведения об исполнителе.
Проверка того, кто вправе удостоверить документ, и наличия печати, если она имеется. Круг подписантов для заключения российского участника внешнеэкономической деятельности определён подп. 1 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Оценка подписи руководителя или иного уполномоченного должностного лица и заверения печатью экспертной организации. Эти условия относятся к документу, составленному ею, по подп. 2 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Установление основания и даты решения об отзыве, от которых зависит утрата юридической силы заключений с подписью специалиста по п. 4 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. Для проверки нужны сам документ и сведения о решении.
Разбор объекта операции, который не сводится к отгрузке оборудования. Пункт 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ включает информацию, работы, услуги и результаты интеллектуальной деятельности в предмет определения статуса заключением.
Бюджетное или автономное научное учреждение либо вуз: внутренняя программа и государственная аккредитация. Оно — учредитель общества или партнёрства, чья продукция использует результаты интеллектуальной деятельности с принадлежащими учреждению исключительными правами — п. 5 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Санкции за нарушение учёта сделок и незаконные экспорт, передачу объектов, работы или услуги не применяются только за факт заказа экспертизы.
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Несоблюдение порядка учёта внешнеэкономических сделок для экспортного контроля либо нарушение сроков хранения соответствующих учётных документов | Должностные лица; лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, — по примечанию к ст. 2.4 КоАП РФ | Для должностного лица размер административного штрафа составляет от одной тысячи до двух тысяч рублей. | ч. 2 ст. 14.20 КоАП РФ; примечание к ст. 2.4 КоАП РФ |
| Несоблюдение порядка учёта внешнеэкономических сделок для экспортного контроля либо нарушение сроков хранения соответствующих учётных документов | Юридические лица | Для юридического лица размер административного штрафа составляет от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей. | ч. 2 ст. 14.20 КоАП РФ |
| Незаконные экспорт из РФ или передача иностранному лицу либо его представителю товаров, технологий, вооружения или военной техники, выполнение работ для него либо оказание ему услуг, в отношении которых заведомо для виновного установлен экспортный контроль | Виновный | Лишение свободы от трёх до семи лет; штраф до одного миллиона рублей либо доход за период до пяти лет или без штрафа; ограничение свободы до одного года или без него. | ч. 1 ст. 189 УК РФ |
Отдельного штрафа за ошибку оформления идентификационного заключения закон не устанавливает. Без установленной формы и удостоверения оно не определяет статус объекта по п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ; при отзыве аттестата по указанным в п. 4 основаниям утрачивает силу. Уголовный состав — при отсутствии признаков иных преступлений, перечисленных в ч. 1 ст. 189 УК РФ.
адвокат · рег. № 78/8790
Когда я проверяю идентификационное заключение, сначала сопоставляю объект операции с описанием в документе. Для меня существенны точное наименование, модификация и исходные технические материалы. Юридическое значение заключения связываю с установленной формой и надлежащим удостоверением по п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Следом разбираю подпись. Если составителем выступает участник ВЭД, проверяю, к какой предусмотренной законом категории относится подписант и используется ли печать при её наличии. Если документ подготовила экспертная организация, проверяю подпись её руководителя либо иного уполномоченного должностного лица и печать организации — подп. 1, 2 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Я отдельно отмечаю вопросы, требующие технических знаний: адвокатская проверка полномочий не заменяет идентификацию контролируемых товаров и технологий. Для договора с экспертной организацией проверяю специальное разрешение по п. 2 ст. 24 Закона № 183-ФЗ, а сведения об отзыве аттестата подписанта сопоставляю с условиями утраты силы заключения по п. 4 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Работу над заключением удобно организовать от описания объекта до проверки удостоверения. Подготовительные действия ниже — рекомендации, а обязательные требования обозначены ссылками.
Для проверки принесите заключение и материалы, позволяющие установить объект и составителя. Технические материалы ниже рекомендованы для подготовки, а не названы обязательными приложениями.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Идентификационное заключение | Проверить статус объекта, соблюдение установленной формы и удостоверение по п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. | При составлении участником ВЭД — подписанты по подп. 1 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ, печать при наличии; при составлении экспертной организацией — подписанты и печать по подп. 2 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. |
| Договор с экспертной организацией | Подтвердить поручение идентификации организации со специальным разрешением по п. 2 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. | Российский участник внешнеэкономической деятельности и экспертная организация; для проверки подготовьте подписанный договор или проект. |
| Техническое описание и спецификация | Сопоставить характеристики объекта с заключением; рекомендую приложить материалы о назначении и модификации. | Предоставьте имеющиеся документы производителя или разработчика; специальная форма здесь не предлагается. |
| Сведения о подписанте и решении об отзыве аттестата | Проверить удостоверение и, при наличии отзыва, дату и основание утраты юридической силы по п. 3, 4 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. | Подготовьте сведения о должности или статусе подписанта, а если известен отзыв — документ о принятом решении. |
Различайте согласованный график работы эксперта и момент утраты юридической силы уже подписанного заключения. Дату готовности рекомендую обсуждать до передачи технических материалов.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Утрата силы заключения с подписью специалиста | Со дня решения об отзыве аттестата по основаниям подп. 1–5 п. 6 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ; не при любом отзыве. | День принятия решения о таком отзыве; отдельно проверьте основание решения. | п. 4 ст. 24 Закона № 183-ФЗ; подп. 1–5 п. 6 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ |
По п. 4 ст. 24 Закона № 183-ФЗ утрата юридической силы касается заключений, удостоверенных подписью специалиста в области экспортного контроля, чей аттестат отозван по основаниям подп. 1–5 п. 6 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ.
Как адвокат ведёт поручение компании
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Вопросы об исполнителе, форме результата и подписи следует решать отдельно от технической оценки объекта.
Её результат отражается в идентификационном заключении. Оно определяет статус объектов внешнеэкономической операции для экспортного контроля, если составлено по установленной форме и надлежащим образом удостоверено — п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. Проверять нужно и содержание результата, и оформление документа.
Для определения статуса объекта операции необходимо проверить требования именно к идентификационному заключению: установленную форму и надлежащее удостоверение по п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ. Одного названия «судебная экспертиза» недостаточно, чтобы признать иной документ таким заключением.
Пункт 2 ст. 24 Закона № 183-ФЗ даёт российскому участнику внешнеэкономической деятельности право поручить идентификацию экспертной организации по договору. При этом обязанность идентификации и необходимых действий, связанных с лицензиями или разрешениями, лежит на самом участнике по п. 1 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
Для поручения идентификации по п. 2 ст. 24 Закона № 183-ФЗ требуется организация, получившая специальное разрешение на деятельность по идентификации контролируемых товаров и технологий. Название исполнителя и обещание оформить документ не подтверждают это условие. Для проверки рекомендую запросить сведения о разрешении.
Да, если это специалист в области экспортного контроля с квалификационным аттестатом, работающий у российского участника ВЭД и уполномоченный им удостоверять заключения по п. 2 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ. При составлении заключения этим участником ВЭД подпись специалиста заверяется соответствующей печатью при её наличии — подп. 1 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ.
При условии, что документ составляет экспертная организация, подп. 2 п. 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ требует подпись её руководителя или иного уполномоченного должностного лица, заверенную печатью этой организации. Проверка специальных знаний исполнителя и проверка удостоверения заключения — разные вопросы.
Не любой отзыв имеет это последствие. По п. 4 ст. 24 Закона № 183-ФЗ заключения с подписью специалиста утрачивают силу со дня решения об отзыве аттестата по основаниям подп. 1–5 п. 6 ст. 24.1 Закона № 183-ФЗ. Отзыв по подп. 6–8 этого пункта сам по себе такого последствия не влечёт. Для проверки нужны основание и дата решения об отзыве.
Пункт 3 ст. 24 Закона № 183-ФЗ включает в объекты определения статуса товары, информацию, работы, услуги и результаты интеллектуальной деятельности, являющиеся объектами внешнеэкономической операции. При подготовке материалов рекомендую описать, что именно передаётся или выполняется, а не ограничиваться общим названием контракта.
По п. 5 ст. 24 Закона № 183-ФЗ право имеют бюджетные и автономные научные учреждения, вузы — бюджетные или автономные учреждения, создавшие внутреннюю программу экспортного контроля и получившие свидетельство о государственной аккредитации. Идентификация должна быть связана с ВЭД обществ или партнёрств, учредителями которых они являются, а её предмет — товары, информация, работы или услуги, созданные с использованием результатов интеллектуальной деятельности, исключительные права на которые принадлежат этим учреждениям.
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу