Выстраиваю экспортный контроль в компании: проверяю номенклатуру товаров и технологий, документы для идентификации, условия экспортных контрактов и необходимость обращения в ФСТЭК. Разбираю передачу оборудования, программ, чертежей и технических данных иностранному покупателю, сведения о конечном пользователе и маршрут поставки. Помогаю организовать внутреннюю программу, учёт сделок и хранение заключений, согласовать условия лицензирования со сроками отгрузки и валютного контроля. Если поступил запрос таможни, назначена проверка или составлен протокол, готовлю правовую позицию по статусу продукции и документам сделки. На консультации определяю, каких сведений не хватает до решения об отправке груза.
Что такое экспортный контроль
Экспортный контроль — система мер в отношении передачи иностранным лицам товаров, технологий, работ и услуг, пригодных для создания оружия. Экспортёр устанавливает статус продукции по контрольным спискам и оформляет необходимые разрешения; одного кода ТН ВЭД для такого вывода недостаточно.
Поводы проверить статус продукции, документы поставки и основания претензий органов
Если компания экспортирует продукты питания, мебель или одежду без технологий и оборудования двойного назначения, отдельная программа экспортного контроля ей обычно не нужна; достаточно идентификации спорных позиций.
Ошибки, которые осложняют правовую защиту компании — Сопровождение бизнеса по экспортному контролю
Обязанности экспортёра и обстоятельства, которые проверяют ФСТЭК, таможня и суд
Сырьё, материалы, оборудование, научно-техническая информация, работы, услуги и результаты интеллектуальной деятельности, способные внести существенный вклад в создание оружия массового поражения, вооружений и военной техники — Закон «Об экспортном контроле».
Утверждаются постановлениями Правительства и содержат коды ТН ВЭД: список товаров двойного назначения — постановление от 19.07.2022 № 1299. Новые списки вступают в силу не ранее чем через девяносто дней после опубликования — Закон «Об экспортном контроле».
Установить, подпадает ли товар под списки, — обязанность экспортёра. Её можно поручить экспертной организации; результат оформляется идентификационным заключением — Закон «Об экспортном контроле».
Обязательна для оборонных исполнителей, систематически получающих доходы от операций с контролируемыми товарами. Аккредитацию проводит ФСТЭК — Закон «Об экспортном контроле».
Сделки с контролируемой продукцией учитываются, документы хранятся не менее трёх лет — Закон «Об экспортном контроле», постановление Правительства РФ от 13.06.2012 № 583.
Если есть основания полагать, что даже неконтролируемый товар пойдёт на создание оружия, нужно разрешение Комиссии по экспортному контролю — Закон «Об экспортном контроле».
Статус товара по спискам, наличие и условия лицензии, достоверность документов, соблюдение учёта и сроков, а в уголовном деле — заведомость контроля для виновного.
Запреты вывоза по указам о специальных экономических мерах — отдельный режим с разрешениями министерств, а не ФСТЭК.
Экспортёр, его специалист, ФСТЭК, таможня и суд
| Кто | Права и обязанности |
|---|---|
| Экспортёр — российский участник ВЭД | Идентифицирует товары, получает лицензии, ведёт учёт сделок, предоставляет информацию по требованию органов и отвечает за её достоверность — Закон «Об экспортном контроле» |
| Специалист в области экспортного контроля | Гражданин России с высшим образованием и квалификационным аттестатом ФСТЭК; вправе подписывать идентификационное заключение; обучается каждые три года — Закон «Об экспортном контроле» |
| ФСТЭК России — Федеральная служба по техническому и экспортному контролю | Специально уполномоченный орган: выдаёт лицензии, проводит проверки, выдаёт предписания, составляет протоколы — Закон «Об экспортном контроле», Положение о ФСТЭК, утв. Указом Президента РФ № 1085 |
| Комиссия по экспортному контролю РФ | Межведомственный координационный орган: выдаёт разрешения по всеобъемлющему контролю, решает вопросы временного вывоза — Закон «Об экспортном контроле» |
| Экспертная организация | Проводит идентификацию по договору с экспортёром при наличии специального разрешения — Закон «Об экспортном контроле» |
| Таможня | Проверяет соблюдение мер экспортного контроля при вывозе по представленным документам — ТК ЕАЭС |
| Уполномоченный банк | Осуществляет валютный контроль экспортного контракта и сверяет зачисление выручки со сроками, указанными резидентом, — Закон о валютном регулировании и валютном контроле |
| Иностранный покупатель | Даёт письменное обязательство не использовать товары для создания оружия массового поражения — Закон «Об экспортном контроле» |
Короткое объяснение для директора и руководителя ВЭД
Экспортный контроль — это государственная система, которая следит, чтобы товары, технологии, работы и услуги, пригодные для создания оружия массового поражения, средств доставки и военной техники, не уходили за рубеж без разрешения. Его назначение и принципы закреплены в Законе «Об экспортном контроле», а положение о нём распространяется на всех российских участников внешнеэкономической деятельности — компании, ИП и граждан.
Главная функция экспортёра — идентификация: установить, соответствует ли его товар позициям контрольных списков. Списки утверждены постановлениями Правительства, в них указаны коды ТН ВЭД, но совпадение кода ещё не означает контроля, а отличие кода не снимает его: решают технические характеристики. Поэтому товар попадает под экспортный контроль по свойствам, а не по названию в спецификации.
Если товар контролируемый, для передачи иностранцу нужна лицензия ФСТЭК, сделка подлежит государственной экспертизе и учёту, а таможня при вывозе проверяет документы. Если товар не в списках, но есть основания полагать, что он пойдёт на создание оружия, нужно разрешение Комиссии по экспортному контролю. Проблема экспортного контроля для бизнеса в том, что ответственность за ошибку в идентификации несёт сам экспортёр.
Рядом всегда идёт валютный контроль экспорта и импорта: контракт с нерезидентом содержит сроки получения выручки или возврата аванса за непоставленный товар, банк проверяет их соблюдение, и нарушение сроков наказывается штрафом от суммы (Закон о валютном регулировании и валютном контроле, ч. 4 и 5 ст. 15.25 КоАП РФ). Поэтому сопровождение экспортного контроля включает и проверку контракта, который ставится на учёт в банке.
Норма, по которой ответственность за статус товара лежит на экспортёре
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Поручить идентификацию экспертной организации можно, но обязанность остаётся на компании. Поэтому я проверяю не только заключение, но и то, какие технические данные в него легли: заключение по неполным данным не защищает.
Четыре элемента, каждый оформляется документом
Шаги в порядке их выполнения
Закон об экспортном контроле даёт отдельный способ узнать, почему отказали
Прежде чем оспаривать отказ или предписание, стоит получить письменное объяснение органа: оно показывает, какие документы нужно дополнить и есть ли смысл судиться.
От вида дела зависят суд, сроки и то, кто что доказывает
| Признак | Оспаривание решения ФСТЭК | Административное дело | Уголовное дело |
|---|---|---|---|
| Предмет | Отказ в лицензии, предписание, аннулирование или приостановление лицензииЗакон «Об экспортном контроле» | Операция без лицензии, с нарушением её условий, по недостоверным документам, нарушение учётаст. 14.20 КоАП РФ | Незаконный экспорт или передача контролируемых товаров и технологийст. 189 УК РФ |
| Где рассматривается | Арбитражный судст. 29 АПК РФ; ст. 198 АПК РФ | Судья или орган, уполномоченный рассматривать дело по КоАП; постановление обжалуется в суд | Суд общей юрисдикции |
| Что грозит | Сохранение отказа или предписания | Штраф в размере стоимости товара, конфискацияч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ | Лишение свободы от трёх до семи лет, при отягчающих — до двенадцатист. 189 УК РФ |
| Срок подачи и рассмотрения | Три месяца на подачу, до трёх месяцев на рассмотрениеч. 1 ст. 200 АПК РФ | По правилам КоАП; обжалование постановления — в суде | По правилам УПК |
| Кто доказывает | Законность решения доказывает органч. 5 ст. 200 АПК РФ | Орган, составивший протокол: событие, статус товара, вина | Обвинение, включая заведомость контроля для виновного |
В уголовном деле требуется установить, было ли виновному заведомо известно об экспортном контроле. Проверяю, какие характеристики товара были доступны до передачи, кто получал заключение и какие указания давал по отгрузке. Идентификационное заключение, техническая документация и переписка со специалистом позволяют восстановить эти обстоятельства; сами по себе они не предрешают вывод суда.
Что должно быть в компании и что понадобится при проверке
| Для чего | Какие документы |
|---|---|
| Для идентификации | Технические характеристики, паспорта и руководства, чертежи, описание программ и технологий, код ТН ВЭД, идентификационное заключениеЗакон «Об экспортном контроле» |
| Для экспортной сделки | Контракт с обязательством покупателя, сведения о конечном пользователе и стране назначения, лицензия или разрешениеЗакон «Об экспортном контроле» |
| Для внутренней программы | Положение о программе, приказ о назначении ответственных, квалификационный аттестат специалиста, журнал учёта сделок |
| Для учёта сделок | Сведения о свойствах товаров, иностранных участниках и лицах, в интересах которых совершается сделка; хранение не менее трёх летЗакон «Об экспортном контроле» |
| Для валютного контроля экспорта | Экспортный контракт со сроками получения выручки, сведения для постановки контракта на учёт в банке, подтверждающие документы о поставкеЗакон о валютном регулировании и валютном контроле |
| Для таможни | Документы, подтверждающие соблюдение мер экспортного контроля при вывозеТК ЕАЭС |
Контракт ставится на учёт в уполномоченном банке по правилам инструкции Банка России от 16.08.2017 № 181-И; порог суммы — лимит, от которого постановка на учёт обязательна, — определяет инструкция, а не контракт.
Санкции считаются от стоимости товара и суммы контракта
| Нарушение | Санкция | Кому | Норма |
|---|---|---|---|
| Операция без лицензии, с нарушением её условий или по недостоверным документам | Штраф в размере стоимости товара, работ, услуг с конфискацией или без неё либо конфискация | Граждане, должностные лица, юрлица | ч. 1 ст. 14.20 КоАП РФ |
| Нарушение учёта сделок и сроков хранения документов | От 1 000 до 2 000 ₽ — должностным лицам, от 10 000 до 20 000 ₽ — юрлицам | Должностные лица, юрлица | ч. 2 ст. 14.20 КоАП РФ |
| Незаконный экспорт контролируемых товаров | Лишение свободы от трёх до семи лет со штрафом до одного миллиона рублей или без него | Граждане и должностные лица | ч. 1 ст. 189 УК РФ |
| То же группой, с использованием служебного положения, для ОМП | От пяти до десяти лет, организованной группой — от семи до двенадцати | Граждане и должностные лица | ч. 2, 3 ст. 189 УК РФ |
| Существенный ущерб или повторное нарушение | Лишение права на отдельные виды ВЭД на срок до трёх лет | Организации | Закон «Об экспортном контроле» |
| Выручка по экспорту не зачислена в срок | Предупреждение или 1/150 ключевой ставки за каждый день и (или) от 3 до 5 процентов незачисленной суммы | Юрлица, ИП | ч. 4 ст. 15.25 КоАП РФ |
| Госпошлина за лицензию экспортного контроля | 15 000 ₽ за выдачу, 1 500 ₽ за продление или переоформление | Заявитель | пп. 150 п. 1 ст. 333.33 НК РФ |
Ошибки специалиста могут повлечь последствия и для его квалификационного аттестата. Проверяю основания претензий к заключению, связь нарушения с действиями специалиста и документы о его квалификации; вывод о статусе аттестата нельзя делать только по факту привлечения компании к ответственности.
Сроки, которые компания обязана соблюдать и которые должен соблюдать орган
| Что | Срок | Условие | Норма |
|---|---|---|---|
| Решение о лицензии или разрешении | не более 45 дней | уведомление заявителя — в течение трёх дней | Закон «Об экспортном контроле» |
| Плановая проверка ФСТЭК | не чаще раза в 3 года | срок проверки — до 30 рабочих дней, продление — до 20 | Закон «Об экспортном контроле» |
| Хранение документов учёта сделок | не менее 3 лет | если законом не установлен более длительный срок | Закон «Об экспортном контроле» |
| Обучение специалиста по экспортному контролю | каждые 3 года | иначе аттестат может быть отозван | Закон «Об экспортном контроле» |
| Запрос о причинах решения органа | 2 месяца | ответ — в месячный срок | Закон «Об экспортном контроле» |
| Оспаривание решения в арбитражном суде | 3 месяца | дату начала срока устанавливаю по получению отказа или предписания и сведениям о затронутых правах экспортёра | |
| Вступление в силу новых контрольных списков | 90 дней | не ранее этого срока со дня опубликования | Закон «Об экспортном контроле» |
Новые контрольные списки вступают в силу не ранее чем через девяносто дней после опубликования: это время, чтобы заново идентифицировать номенклатуру (Закон «Об экспортном контроле»).
От идентификации одной позиции до защиты по уголовному делу
Подпадает ли товар под экспортный контроль, какие списки и коды ТН ВЭД применимы.
Разработка программы, подготовка к аккредитации ФСТЭК, журнал учёта и порядок работы специалиста.
Разовые и генеральные лицензии ФСТЭК, разрешения Комиссии по экспортному контролю.
Обязательство конечного пользователя, условия о лицензии, сроки для валютного контроля.
Постановка контракта на учёт в банке, сроки выручки, защита по КоАП.
Проверка конечного пользователя и маршрута, режим безлицензионного экспорта.
Подготовка, сопровождение, возражения и обжалование предписаний. При отказе в лицензии — разбор основания решения и выбор способа оспаривания.
Защита по КоАП, спор о конфискации товара.
Защита по ст. 189 УК РФ, в том числе по вопросу заведомости контроля.
Большинство дел решают документы, подготовленные до отгрузки
Заключение должно быть составлено по установленной форме и удостоверено руководителем, специалистом с аттестатом или экспертной организацией — Закон «Об экспортном контроле».
Статус определяют свойства товара. Заключение по неполным данным не защищает от вывода, что товар контролируемый.
Заключение, подписанное специалистом, чей аттестат отозван, утрачивает силу со дня отзыва — Закон «Об экспортном контроле».
Журнал и хранение документов не менее трёх лет — то, что ФСТЭК проверяет первым; нарушение — самостоятельный состав КоАП.
Основания полагать, что товар пойдёт на создание оружия, требуют разрешения даже для неконтролируемого товара — Закон «Об экспортном контроле».
Экспортёр отвечает за достоверность сведений, представленных органам, — Закон «Об экспортном контроле»; недостоверные документы — отдельное основание ответственности.
УК требует, чтобы экспортный контроль был установлен заведомо для виновного. Переписка и заключения показывают, что знала компания.
Проверяю даты решения, его получения и обращения компании. Пропуск срока может препятствовать рассмотрению спора; запрос о причинах отказа и заявление в суд планируются отдельно.
Исходы перечислены от профилактики до защиты
Правила, которые учитываю при оценке идентификации, временного вывоза и условий лицензии
Идентификация контролируемых товаров и получение лицензий — обязанность российского участника ВЭД, даже если он поручил работу экспертной организации. Основание: закон «Об экспортном контроле».
Товары, которые остаются под контролем российской компании и возвращаются в срок, например для выставки, можно вывезти без лицензии по решению межведомственного органа. Основание: закон «Об экспортном контроле».
Генеральную лицензию выдают только участнику ВЭД с внутренней программой экспортного контроля и свидетельством о её аккредитации. Основание: закон «Об экспортном контроле».
Незаконный экспорт наказывается по УК, только если экспортный контроль был установлен заведомо для виновного и нет признаков более тяжких составов. Основание: ч. 1 ст. 189 УК РФ.
Ошибки в идентификации, учёте и контракте, которые создают риск претензий к экспортёру
Что компания теряет и что может вернуть или предотвратить
адвокат · рег. № 78/8790
Самая частая ошибка, которую я вижу, — идентификация по коду ТН ВЭД или по названию товара. Контрольные списки описывают технические характеристики, и один и тот же код может включать и свободный, и контролируемый товар.
Вторая — забытые технологии. Компания аккуратно оформляет отгрузку оборудования, но отправляет партнёру документацию и программное обеспечение по почте. Для закона это тоже передача, иногда более важная, чем сам товар.
Поэтому сопровождение я начинаю с перечня всего, что уходит за рубеж, включая информацию и услуги, а заканчиваю журналом учёта и распределением ответственности внутри компании.
Если номенклатура очевидно гражданская и простая, скажу прямо: достаточно разовой идентификации спорных позиций.
Что делаю и что компания получает в итоге
Порядок работы адвоката — Сопровождение бизнеса по экспортному контролю
Признак — насколько товар близок к спискам
Риск невелик:
Компания может организовать проверку собственными силами при наличии необходимых данных и квалификации. Сохраняются заключение, технические материалы и документы учёта; гражданское название товара не заменяет идентификацию.
Правовая помощь нужна при споре о статусе продукции, разрешительном режиме или доказательствах нарушения:
Если статус товара неочевиден, идентификация и контракт должны готовиться с тем, кто знает, как их прочитают ФСТЭК, таможня и суд. Если товар явно гражданский, скажу об этом сразу.
| Этап работы | Когда нужен | Что вы получаете | Цена |
|---|---|---|---|
| Разбор задачи компании | До подписания, ответа на требование или иска | Оценка рисков и план действий; если справитесь своими силами — скажу прямо | от 10 000 ₽ |
| Документы и переписка | Договор, протокол разногласий, претензия, ответ органу | Проект документа, согласованный с вами до подписания или отправки | по соглашению |
| Представительство в компетентном суде | Спор дошёл до суда | Иск или отзыв, расчёты, доказательства, участие в заседаниях | по соглашению |
| Апелляция и кассация | Решение не устроило | Жалоба и участие в вышестоящем суде | по соглашению |
| Выезд по вопросу бизнеса | Проверка, переговоры, встреча в офисе компании | Разбор на месте и план ближайших действий | от 50 000 ₽ |
№ 78/8790 · адвокат · в профессии с 2006 года
Я веду поручение лично. При обращении разбираю задачу, необходимые действия и объём помощи, который закрепляю в соглашении.
Сведения, полученные в связи с обращением за юридической помощью, охраняются адвокатской тайной.
Что спрашивают директора, руководители ВЭД и специалисты по экспорту
Сравнить технические характеристики с контрольными списками: одного названия товара или совпадения кода ТН ВЭД недостаточно. Для оборудования нужны паспорт и описание модели, для программ и технологий — сведения о функциях и передаваемых данных. Итог оформляется идентификационным заключением.
ФСТЭК России как специально уполномоченный орган. До обращения нужно определить режим операции и подготовить сведения о продукции, контракте, получателе и конечном использовании. На консультации проверяю комплект заявки.
Для организаций, выполняющих оборонный заказ и систематически получающих доходы от операций с контролируемыми товарами. Для остальных — добровольна, но нужна для генеральной лицензии.
Возможны административные последствия по ст. 14.20 КоАП РФ, включая штраф и конфискацию, а при наличии признаков преступления — уголовная ответственность по ст. 189 УК РФ. Нужно установить статус продукции, действия экспортёра и доказательства осведомлённости; сама задержка груза ещё не определяет квалификацию.
Документы учёта сделок с контролируемой продукцией хранятся не менее трёх лет, если не установлен более длительный срок. В архиве сохраняются характеристики товара, сведения об участниках и основания разрешения операции. Сроки других документов проверяются отдельно.
Это разные режимы: первый — о статусе товара, второй — о деньгах. Контракт должен выдержать оба: содержать обязательство покупателя и сроки получения выручки.
Приостановить отгрузку, проверить характеристики и применимый список, оформить идентификационное заключение. Затем определить необходимость лицензии и согласовать с покупателем сроки. Условие о лицензии оценивается вместе с договором; оно не исключает неустойку автоматически.
Нет. Код помогает найти возможную позицию, но проверка опирается на свойства продукции: назначение, параметры, комплектацию и функции. Если паспорт описывает несколько модификаций, нужно установить, какая именно поставляется. Заключение должно относиться к фактическому товару, а не к общей группе кодов.
Да, в номенклатуру проверки включаются технологии и технические данные. Для оценки нужны содержание файлов, способ доступа иностранного лица и назначение информации. Отправка по электронной почте или предоставление доступа может требовать отдельного анализа, даже если груз через таможню не перемещается.