Стратегические акционерные общества: признаки и виды деятельности

Стратегические акционерные общества и другие хозяйственные общества с видом деятельности из закона об иностранных инвестициях: признаки статуса, перечень видов деятельности, пороги голосов и имущества, проверка сделки с иностранным инвестором.

Написать в мессенджер
TelegramMAXWhatsApp
Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва
Адвокат · рег. № 78/8790

Коротко

Стратегическое общество — хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации, которое ведёт хотя бы один вид деятельности по ст. 6 Закона № 57-ФЗ или имеет лицензию, свидетельство об аккредитации, документ о соответствии для него (п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Сделка, дающая иностранному инвестору более пятидесяти процентов голосов, а в обществе с недрами федерального значения или рыболовством — двадцать пять и более процентов, подлежит предварительному согласованию (пп. 1–2 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ). Без него сделка ничтожна (ч. 1 ст. 15 Закона № 57-ФЗ).

Что делать сейчас: иностранные инвестиции в стратегические общества

Три типичные ситуации, когда статус общества надо выяснить до подписания документов.

Позвонить сейчас

Иностранный покупатель хочет купить акции или долю в компании, которая ведёт вид деятельности из перечня закона

  • Сверяю виды деятельности и лицензии компании с перечнем ст. 6 Закона № 57-ФЗ, включая изъятия внутри пунктов.
  • Определяю, кем является покупатель по ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ: иностранное лицо, подконтрольная ему российская организация, гражданин Российской Федерации с иным гражданством или видом на жительство.
  • До подписания договора сверяю долю голосов покупателя с порогами пп. 1, 2 и 5 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ.

ст. 6 Закона № 57-ФЗ, ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ, ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ

Компания подаёт заявление о лицензии, свидетельстве об аккредитации или документе о соответствии для стратегического вида деятельности

  • Исхожу из того, что с подачи такого заявления к обществу применяются положения закона о стратегических обществах (ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).
  • Проверяю состав участников и договоры, дающие иностранцу влияние на голосование: доверительное управление, залог, репо, соглашения о голосовании (п. 3 ч. 1 и ч. 3 ст. 3 Закона № 57-ФЗ).
  • Если общество под контролем иностранного инвестора, установление контроля подлежит согласованию, когда другими федеральными законами не установлен запрет на получение лицензии (ч. 6 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).

ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ, ч. 6 ст. 7 Закона № 57-ФЗ

Иностранный инвестор покупает или берёт в пользование оборудование, цех или другое имущество стратегического общества

  • Считаю стоимость имущества основных производственных средств к балансовой стоимости активов на последнюю отчётную дату: при двадцати пяти и более процентах сделка подлежит предварительному согласованию (ч. 1.1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).
  • Проверяю, не относится ли покупатель к лицам, которым такие сделки запрещены ч. 2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ.

ч. 1.1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ, ч. 2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ

Чего делать нельзя: стратегическое общество

Ошибки, из-за которых сделку не проверяют.

  • Судить о статусе по наименованию или форме компании. Статус дают не слова «государственное» или «акционерное» в названии, а вид деятельности по ст. 6 Закона № 57-ФЗ либо лицензия, свидетельство об аккредитации или документ о соответствии для него (п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Общество с ограниченной ответственностью с такой лицензией проверяю так же, как акционерное.
  • Пропускать изъятия внутри пунктов перечня. Пункты ст. 6 Закона № 57-ФЗ исключают часть деятельности: возбудители инфекционных заболеваний у обществ, основная деятельность которых связана с производством пищевых продуктов (п. 3); эксплуатация радиационных источников в гражданском секторе, если она не основная (п. 4); шифровальные средства у банков, в уставном капитале которых отсутствует доля (вклад) Российской Федерации (пп. 12–14); выявление устройств для собственных нужд юридического лица (п. 15); холодное, гражданское и служебное оружие и патроны к гражданскому и служебному (пп. 22–24).
  • Считать иностранным инвестором только иностранную компанию. Им признаются и российская организация под контролем иностранного инвестора, и гражданин Российской Федерации, имеющий иное гражданство либо вид на жительство или иной документ о праве на постоянное проживание в иностранном государстве, и иностранный агент (пп. 3, 5 и 9 ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Сделку, оформленную как внутреннюю без согласования, закон считает ничтожной (ч. 1 ст. 15 Закона № 57-ФЗ).
  • Не замечать договоры, передающие голоса. Контроль учитывается и тогда, когда возможность распоряжаться голосами временно передана по договору доверительного управления имуществом, залога, репо, обеспечительного платежа, иного соглашения или сделки (п. 3 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Залог акций иностранному кредитору проверяю как покупку.
  • Уводить сделку за рубеж в расчёте на неприменение закона. По ч. 5 ст. 2 Закона № 57-ФЗ закон применяется к сделкам и соглашениям за пределами территории Российской Федерации, если они влекут последствия, указанные в частях 1–3 той же статьи. Сделки с третьими лицами, которые контролируют общество, тоже подлежат согласованию, если ведут к контролю иностранного инвестора (ч. 3 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).
  • Ждать сделки, когда контроль возник без неё. Если контроль иностранного инвестора установлен после выкупа обществом собственных акций, конвертации привилегированных акций или получения контролирующим гражданином России иного гражданства либо вида на жительство, ходатайство о согласовании подаётся в срок не более трёх месяцев со дня установления контроля (ч. 5 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).
  • Смотреть только на акции и забывать об имуществе. Приобретение иностранным инвестором в собственность, владение или пользование имущества, относящегося к основным производственным средствам, стоимостью двадцать пять и более процентов балансовой стоимости активов общества — тоже инвестиция по закону (ч. 1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).

Когда нужна помощь юриста: стратегическое общество

Случаи, когда статус общества и круг инвесторов нужно определить до сделки.

  • Вид деятельности спорный, лицензия только запрашивается или деятельность может попасть под изъятие внутри пункта перечня.п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ, ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ
  • В капитал входит иностранное лицо, российская компания под иностранным контролем или гражданин с видом на жительство за рубежом.ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ
  • Иностранец получает голоса через доверительное управление, залог, репо или соглашение о голосовании.п. 3 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ
  • Некоммерческая организация ведёт стратегический вид деятельности и меняет контроль или продаёт крупное имущество.ч. 1.2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ

Кто участвует: стратегическое общество

Участники отношений по закону об иностранных инвестициях.

УчастникОбязанность или правоНорма
Стратегическое хозяйственное обществоСоздано на территории Российской Федерации, ведёт хотя бы один вид деятельности из перечня или имеет лицензию, свидетельство об аккредитации, документ о соответствии для него.п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ
Общество, подавшее заявление о лицензииК нему закон применяется с подачи заявления о лицензии, свидетельстве об аккредитации, документе о соответствии или их переоформлении при реорганизации.ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ
Некоммерческая организация в стратегической сфереЗакон применяется при сделках, устанавливающих над ней контроль иностранного инвестора, и при приобретении её имущества стоимостью двадцать пять и более процентов балансовой стоимости активов.ч. 1.2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ
Иностранный инвесторКруг лиц — по ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ, включая подконтрольные российские организации и граждан России с иным гражданством или видом на жительство. До сделки по ст. 7 Закона № 57-ФЗ подаёт в уполномоченный орган ходатайство в двух экземплярах.ч. 1 ст. 8 Закона № 57-ФЗ
Иностранное государство, международная организация, инвестор, не представляющий информацииНе вправе совершать сделки, влекущие установление контроля над стратегическим обществом, за исключением сделок по п. 5.1 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ, совершаемых организацией под контролем иностранного государства.ч. 2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ
Уполномоченный органПринимает ходатайства и сведения о выгодоприобретателях; на запрос о необходимости согласования отвечает по существу в течение тридцати дней со дня получения.ч. 2.2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ, ч. 6 ст. 8 Закона № 57-ФЗ
Правительственная комиссияРешает о согласовании или отказе; её решение может быть оспорено в Верховном Суде Российской Федерации.ч. 1 и 7 ст. 11 Закона № 57-ФЗ
Приобретатель под контролем России, её субъекта или граждан-резидентовЗакон на его сделки не распространяется при условии представления информации о выгодоприобретателях; граждане с иным гражданством или видом на жительство это изъятие не дают.ч. 9 ст. 2 Закона № 57-ФЗ

Что это значит: стратегические акционерные общества

Определение, два признака статуса и группы видов деятельности.

Стратегическое общество определяет не реестр и не форма, а один из двух признаков: общество ведёт хотя бы один вид деятельности, имеющий стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, или имеет лицензию, свидетельство об аккредитации, документ о соответствии для такой деятельности (п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). С подачи заявления о получении такой лицензии общество уже подпадает под закон (ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).

Виды деятельности перечислены в ст. 6 Закона № 57-ФЗ. Среди них атомная сфера (пп. 4–10.1), шифровальные средства и шифрование информации (пп. 11–14), вооружение, военная техника, оружие и боеприпасы (пп. 17–26), авиационная техника и космическая деятельность (пп. 29–33), теле- и радиовещание на территории, где проживает половина или более населения субъекта (пп. 34–35), участки недр федерального значения (п. 39), рыболовство (п. 40), транспортная безопасность (пп. 43–45), операторы электронных площадок для закупок (п. 46).

Статус важен не сам по себе: закон регулирует приобретение иностранными инвесторами акций и долей таких обществ, их имущества и иные сделки, в результате которых устанавливается контроль иностранного инвестора (ч. 1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ). Контроль — возможность определять решения общества через голоса на общем собрании, участие в совете директоров или договор об управляющей организации (п. 3 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Общество считается под контролем, в частности, если инвестор распоряжается более чем пятьюдесятью процентами голосов, назначает единоличный исполнительный орган, избирает более половины совета директоров или выполняет функции управляющей компании; для общества с недрами федерального значения или рыболовством порог — двадцать пять и более процентов (ч. 1 и 3 ст. 5 Закона № 57-ФЗ).

Что говорит закон: стратегическое общество

Определение из закона об иностранных инвестициях в стратегические общества.

хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее также - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение), - хозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации и осуществляющее хотя бы один из видов деятельности, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и указанных в статье 6 настоящего Федерального закона, или имеющее лицензию, свидетельство об аккредитации, документ о соответствии, необходимые для осуществления хотя бы одного из указанных видов деятельности;п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ
Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва

Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790

Признаки здесь альтернативные: достаточно либо вести деятельность из перечня, либо иметь разрешительный документ на неё. Поэтому общество, которое лицензию получило, но работу ещё не начало, тоже стратегическое. Создание на территории Российской Федерации — обязательное условие: иностранная компания сама стратегическим обществом в этом смысле не является, но может быть инвестором.

Нормы по теме: стратегическое общество: признаки и виды деятельности

Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста

  • ст. 2 57-ФЗ Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом, и сфера его применения
  • ст. 3 57-ФЗ Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе
  • ст. 6 57-ФЗ Виды деятельности, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства

Официальный текст: О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства

Виды дел: стратегическое общество

С чем приходят владельцы, покупатели и руководители стратегических обществ.

Покупка акций или доли иностранцем

Покупатель — иностранная компания или гражданин с видом на жительство. Проверяю статус общества и пороги голосов пп. 1–2 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ, чтобы понять, нужно ли предварительное согласование.

Сделка с имуществом общества

Продажа или аренда завода, оборудования, цеха иностранному лицу. Считаю долю стоимости имущества к балансовой стоимости активов: при двадцати пяти и более процентах нужно согласование (ч. 1.1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).

Получение лицензии

Общество подаёт заявление о лицензии на стратегический вид деятельности при иностранном участнике. Закон применяется с подачи заявления (ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ), контроль иностранца подлежит согласованию (ч. 6 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).

Смена владельца за рубежом

Продаётся иностранная материнская компания, а российская дочерняя ведёт деятельность из перечня. Такую сделку оцениваю по ч. 5 ст. 2 Закона № 57-ФЗ и ч. 3 ст. 7 Закона № 57-ФЗ.

Залог и доверительное управление

Акции передают в залог иностранному кредитору или в управление. Проверяю, не возникает ли контроль через переданные голоса (п. 3 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ).

Спорный вид деятельности

Деятельность похожа на пункт перечня, но может подпадать под изъятие: банк, собственные нужды, гражданское оружие. Разбираю пункт ст. 6 Закона № 57-ФЗ дословно.

Чем отличается: стратегическое общество

Обычное стратегическое общество и общество с недрами федерального значения или рыболовством: разные пороги.

ПризнакСтратегическое хозяйственное обществоОбщество с недрами федерального значения или рыболовствомНорма
Основание статусаХозяйственное общество, созданное на территории Российской Федерации, осуществляет хотя бы один из видов деятельности по перечню или имеет лицензию на негоПользование участками недр федерального значения или рыболовство — отдельные пункты перечняп. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ
Порог предварительного согласованияИностранный инвестор — более чем пятьдесят процентов голосов; иностранное государство, международная организация, инвестор, не представляющий информации, — более чем двадцать пять процентов или возможность блокировать решенияИностранный инвестор — двадцать пять и более процентов голосов; иностранное государство и приравненные к нему лица — более чем пять процентовпп. 1–2 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ, ч. 3 ст. 2 Закона № 57-ФЗ
Признаки контроляБолее пятидесяти процентов голосов, назначение единоличного исполнительного органа, избрание более половины совета директоров, функции управляющей компанииТе же признаки, но с порогом двадцать пять и более процентов голосов и состава органовч. 1 и 3 ст. 5 Закона № 57-ФЗ
Участие государстваЗакон не распространяется на сделки, если приобретатель — организация под контролем Российской Федерации или её субъекта, при условии раскрытия информации о выгодоприобретателях (ч. 9 ст. 2 Закона № 57-ФЗ)Если Российская Федерация до и после сделки распоряжается более чем пятьюдесятью процентами голосов, из положений о таких обществах действует только ч. 3 статьич. 7 и 9 ст. 2 Закона № 57-ФЗ

Некоммерческая организация, осуществляющая хотя бы один из видов деятельности по ст. 6 Закона № 57-ФЗ, подпадает под закон при сделках, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов над ней (ч. 1.2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).

Размер и расчёт: стратегическое общество

Как считать доли имущества и голосов, от которых зависит применение закона.

ПоказательКак считаетсяНорма
Доля имущества в активахСтоимость имущества, относящегося к основным производственным средствам, делится на балансовую стоимость активов общества на последнюю отчётную дату по бухгалтерской (финансовой) отчётности. Порог — двадцать пять и более процентов.ч. 1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ
Пример расчёта доли имуществаАктивы общества условно 600 млн руб., иностранный инвестор берёт в пользование цех стоимостью 180 млн руб.: 180 / 600 = 30 %. Это больше порога в двадцать пять процентов: сделка подлежит предварительному согласованию.ч. 1.1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ
Доля голосов для согласованияИностранный инвестор — более чем пятьдесят процентов голосов, в обществе с недрами федерального значения или рыболовством — двадцать пять и более процентов. Иностранное государство, международная организация, инвестор, не представляющий информации, — более чем двадцать пять и более чем пять процентов соответственно.пп. 1–2 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ, ч. 3 ст. 2 Закона № 57-ФЗ
Контроль в обществе с недрами или рыболовствомДвадцать пять и более процентов голосов, право назначать единоличный исполнительный орган или двадцать пять и более процентов коллегиального исполнительного органа, возможность избирать двадцать пять и более процентов совета директоров.п. 3 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ, ч. 3 ст. 5 Закона № 57-ФЗ
Производство рыбной продукцииВыручка от этой деятельности — пятьдесят и более процентов общей выручки за последний календарный год, и суммарная балансовая стоимость активов с группой лиц превышает восемьсот миллионов рублей.п. 40.1 ст. 6 Закона № 57-ФЗ
Доля государстваВ обществе с недрами федерального значения или рыболовством Россия распоряжается более чем пятьюдесятью процентами голосов до сделки и сохраняет это право после неё: из положений о таких обществах применяется только ч. 3 той же статьи.ч. 7 ст. 2 Закона № 57-ФЗ

Цифры в примере условные: сумма активов и цена имущества взяты для иллюстрации. Порог для сделки с имуществом — 25 % балансовой стоимости активов и более (ч. 1.1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).

Ответственность: стратегическое общество

Последствия нарушения порядка иностранных инвестиций установлены ст. 15 Закона № 57-ФЗ.

НарушениеКто отвечаетСанкцияНорма
Сделка по ст. 7 Закона № 57-ФЗ с нарушением законаСтороны сделкиСделка ничтожна; у сторон, действовавших умышленно, суд может взыскать в доход Российской Федерации приобретённые акции (доли), имущество и полученные доходыч. 1 и 1.1 ст. 15 Закона № 57-ФЗ
Последствия ничтожности применить нельзя или ходатайство по ч. 5 ст. 7 Закона № 57-ФЗ не подано в срокИностранный инвестор или группа лицЛишение права голоса на общем собрании по иску уполномоченного органа; голоса не учитываются при кворуме и подсчётеч. 2 ст. 15 Закона № 57-ФЗ
Решения органов и сделки общества после незаконного установления контроляСтратегическое обществоМогут быть признаны недействительными в суде по иску уполномоченного органач. 3 ст. 15 Закона № 57-ФЗ
Отказ в согласовании уже установленного контроляИностранный инвестор или группа лицОбязанность в трёхмесячный срок продать часть акций (долей) так, чтобы контроль утратился; иначе — лишение права голоса по иску уполномоченного органач. 5 ст. 15 Закона № 57-ФЗ

Отдельного штрафа за нарушение порядка иностранных инвестиций в стратегические общества закон не устанавливает; последствия нарушения — гражданско-правовые и установлены ст. 15 Закона № 57-ФЗ.

Не откладывайте правовую оценку

Обсудите задачу компании до следующего действия

Получили документ, готовите решение или возник спор? Позвоните или напишите: разберу обстоятельства, проверю применимый порядок и сроки, объясню возможные действия и риски для компании.
Позвонить сейчас

Комментарий адвоката Вруцкого

Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва

адвокат · рег. № 78/8790

Чаще всего ко мне приходят уже с подписанным протоколом о намерениях и вопросом, нужен ли «какой-то» контроль. Ответ я начинаю не со сделки, а с самого общества: смотрю его лицензии и фактическую деятельность и сверяю их с каждым пунктом ст. 6 Закона № 57-ФЗ, включая оговорки внутри пунктов. Половина ошибок — в том, что компанию считают обычной, потому что она маленькая или не государственная.

Второй шаг — покупатель. Российская компания может оказаться иностранным инвестором через своих владельцев, а гражданин России — через вид на жительство за рубежом (ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Я прошу раскрыть всю цепочку владения, а не только последнего участника.

Третий шаг — способы влияния, кроме покупки. Залог, доверительное управление, репо и соглашения о голосовании учитываются при определении контроля (п. 3 ч. 1 и ч. 3 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). По итогам готовлю письменное заключение: какие нормы применимы и что нужно сделать до подписания.

Порядок действий: стратегическое общество

Шаги проверки сделки иностранного инвестора со стратегическим обществом по закону.

  1. 1
    Определить статус обществаСверяю виды деятельности, лицензии, свидетельства об аккредитации и документы о соответствии с перечнем ст. 6 Закона № 57-ФЗ и определением п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ. Учитываю поданные заявления о лицензии (ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).
  2. 2
    Определить, кто инвесторПроверяю покупателя по ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ: иностранное лицо, подконтрольная организация, гражданин России с иным гражданством или видом на жительство, иностранный агент.
  3. 3
    Посчитать долиСчитаю голоса, которые получит инвестор, против порогов пп. 1–2 и 5 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ, а стоимость имущества — с порогом двадцать пять и более процентов балансовой стоимости активов (ч. 1.1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).
  4. 4
    Проверить изъятияЗакон не распространяется на отношения, урегулированные другими федеральными законами или международными договорами (ч. 6 ст. 2 Закона № 57-ФЗ), на объекты гражданских прав, кроме названных в ч. 1 (ч. 8 ст. 2 Закона № 57-ФЗ), и на сделки с приобретателем под контролем России при условии раскрытия информации (ч. 9 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).
  5. 5
    Проверить запрет и раскрытиеЕсли инвестор — иностранное государство, международная организация или не представляет информацию о бенефициарах, сделки, ведущие к контролю, ему запрещены (ч. 2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ). Информация о выгодоприобретателях подаётся в уполномоченный орган, в том числе в форме запроса о необходимости согласования (ч. 2.2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).
  6. 6
    Подать ходатайствоДо сделки инвестор подаёт в уполномоченный орган в двух экземплярах ходатайство о предварительном согласовании (ч. 1 ст. 8 Закона № 57-ФЗ) с документами по ч. 2 той же статьи. Если контроль не очевиден, можно сначала направить запрос: ответ по существу дают в течение тридцати дней (ч. 6 ст. 8 Закона № 57-ФЗ).
  7. 7
    Получить решениеКомиссия принимает решение в течение не более тридцати дней со дня получения ходатайства, заключений и материалов; весь срок рассмотрения — не более трёх месяцев со дня регистрации ходатайства, в исключительных случаях продлевается на три месяца (ч. 1 и 4 ст. 11 Закона № 57-ФЗ). Решение Комиссии может быть оспорено в Верховном Суде Российской Федерации (ч. 7 ст. 11 Закона № 57-ФЗ).

Документы: стратегическое общество

Что собрать для проверки статуса общества и сделки иностранного инвестора.

ДокументЗачемКто подписывает, форма
Лицензии, свидетельства об аккредитации, документы о соответствииПризнак статуса по п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗКопии документов общества
Заявления о лицензии, поданные обществомЗакон применяется с подачи заявления (ч. 1.1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ)Копии с отметкой о подаче
Бухгалтерская (финансовая) отчётность на последнюю отчётную датуРасчёт доли имущества к балансовой стоимости активов (ч. 1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ)Отчётность общества
Список участников или выписка из реестра акционеровРасчёт доли голосов, которыми распоряжается иностранный инвестор (пп. 1–2 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ)Общество или держатель реестра
Договоры залога, доверительного управления, репо, соглашения о голосованииПризнаки контроля (п. 3 ч. 1 и ч. 3 ст. 3 Закона № 57-ФЗ)Стороны договоров, копии
Сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицахРаскрытие в уполномоченный орган (ч. 2.2 и 9 ст. 2 Закона № 57-ФЗ)Приобретатель, по правилам Правительства Российской Федерации
Заявление о предварительном согласовании и проект договораОснова ходатайства; в заявлении — предложение о сроке действия решения; проект не прикладывают, если согласуется приобретение определённого количества голосов (пп. 1 и 6 ч. 2 ст. 8 Закона № 57-ФЗ)Заявитель, в произвольной форме, в двух экземплярах
Сведения о группе лиц заявителя и проект бизнес-плана обществаСостав ходатайства; бизнес-план — кроме сделок по пп. 2, 3 и 5 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ и сделок иностранного государства (пп. 8 и 10 ч. 2 ст. 8 Закона № 57-ФЗ)Заявитель; бизнес-план — по форме уполномоченного органа

Сроки: стратегическое общество

Сроки согласования сделки, ответа на запрос и действий после нарушения.

ДействиеСрокС какого дняНорма
Ответ на запрос о необходимости согласованияТридцать днейСо дня получения запроса уполномоченным органомч. 6 ст. 8 Закона № 57-ФЗ
Решение Комиссии по ходатайствуНе более тридцати днейСо дня получения ходатайства, заключений и материаловч. 1 ст. 11 Закона № 57-ФЗ
Весь срок рассмотрения ходатайстваНе более трёх месяцев; в исключительных случаях Комиссия продлевает на три месяцаСо дня регистрации ходатайствач. 4 ст. 11 Закона № 57-ФЗ
Оформление решения о согласовании или отказеТри рабочих дняСо дня принятия решения Комиссиейч. 3 ст. 11 Закона № 57-ФЗ
Ходатайство о согласовании уже установленного контроляНе более трёх месяцевСо дня установления контроляч. 5 ст. 7 Закона № 57-ФЗ
Продажа части акций (долей) после отказаТрёхмесячный срокСо дня направления решения об отказеч. 5 ст. 15 Закона № 57-ФЗ
Обжалование заключения о лицензии, полученной с нарушениемТри месяцаСо дня получения заключения обществомч. 5.1 ст. 15 Закона № 57-ФЗ
Начало срока, определённого периодомСо следующего дняОтсчёт ведётся от даты или наступления события, задающих начало периодаст. 191 ГК РФ

Срок оформления решения закон считает в рабочих днях; остальные сроки таблицы установлены в днях и месяцах без указания на рабочие дни.

Как я веду дело

Как адвокат ведёт поручение компании

  1. 1
    Разбор ситуацииСмотрю документы компании и обстоятельства, определяю маршрут и называю перспективу без приукрашивания. Если задача решается силами самой компании — говорю об этом прямо.
  2. 2
    Сбор документовОпределяю, какие договоры, внутренние документы, переписка и материалы органа относятся к задаче. Недостающие сведения получаем доступным законным способом; судебные запросы возможны в соответствующей процедуре.
  3. 3
    Подготовка документовГотовлю необходимые по задаче документы: договор, ответ, возражения, заявление или жалобу. Согласуем содержание и порядок подписания; проверяем полномочия лица, которое направляет документ.
  4. 4
    Представительство по задачеПо согласованному поручению веду переговоры, представляю интересы в компетентном органе или суде. Заранее объясняю, когда необходимо личное участие представителя компании и какие документы потребуются.
  5. 5
    Результат и дальнейшие действияРазбираю полученное решение или подготовленный документ и объясняю последующие действия. Исполнение судебного акта, обжалование и дополнительные этапы входят в работу в объёме, предусмотренном соглашением.
  6. 6
    Связь на всех этапахСогласуем контактное лицо компании и порядок информирования. Сообщаю о значимых событиях и необходимых решениях в пределах принятого поручения.

Сам или с адвокатом: стратегическое общество

Что компания может проверить сама, а где нужна правовая оценка.

Можно проверить самостоятельно

  • Сверить свои лицензии и виды деятельности с перечнем ст. 6 Закона № 57-ФЗ.
  • Посчитать долю имущества по бухгалтерской отчётности на последнюю отчётную дату (ч. 1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).
  • Собрать список участников и договоры о залоге и управлении акциями.

Лучше с адвокатом

  • Оценить изъятия внутри пунктов перечня и спорный вид деятельности.
  • Раскрыть цепочку владения покупателя и определить, иностранный ли он инвестор (ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ).
  • Оценить контроль через договоры и соглашения о голосовании (п. 3 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ).
  • Подготовить ходатайство о предварительном согласовании с документами по ч. 2 ст. 8 Закона № 57-ФЗ или запрос о необходимости согласования (ч. 6 ст. 8 Закона № 57-ФЗ).

Статус общества компания часто видит сама; квалификация инвестора и контроля требует разбора документов всей структуры.

Кто ведёт дело

Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение

Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва

Константин Александрович Вруцкий

№ 78/8790 · адвокат

Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.

Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.

Личное ведениеВеду дело сам — от первого разговора до исполнения. Доверитель — компания или индивидуальный предприниматель, работа идёт по письменному соглашению с адвокатом — ст. 25 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре».
Честная оценкаНе обещаю результата: называю реальную перспективу и цену промедления в рублях. Если задача решается силами компании, говорю прямо. Обещать положительный результат адвокату запрещено — п. 2 ст. 10 Кодекса профессиональной этики адвоката.
Адвокатская тайнаСведения о компании, её сделках, контрагентах и финансах, полученные в связи с делом, охраняются законом — рассказать можно всё, включая неудобное. Это адвокатская тайна — ст. 8 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре».
Понятные следующие шагиОбъясняю значение документа или решения и следующие действия компании. Представительство, обжалование и исполнение входят в согласованный объём помощи по соглашению — ст. 25 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре».

Частые вопросы: стратегические акционерные общества

Ответы на вопросы о статусе и иностранных инвестициях.

Что такое стратегические акционерные общества?

Это хозяйственные общества, созданные на территории Российской Федерации, которые ведут хотя бы один вид деятельности из ст. 6 Закона № 57-ФЗ или имеют лицензию, свидетельство об аккредитации, документ о соответствии для него (п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Форма — акционерное общество или иное хозяйственное общество — для статуса значения не имеет.

Стратегическое акционерное общество: перечень видов деятельности где найти?

Перечень видов деятельности, дающих статус, — в ст. 6 Закона № 57-ФЗ. В нём атомная сфера, шифровальные средства, вооружение и военная техника, авиация и космос, крупное теле- и радиовещание, участки недр федерального значения, рыболовство, транспортная безопасность, операторы электронных площадок. Внутри пунктов есть изъятия: их читаю дословно.

Нужно ли включение в состав перечня стратегических предприятий и акционерных обществ, чтобы общество стало стратегическим?

Для закона об иностранных инвестициях — нет: статус определяется признаками п. 2 ч. 1 ст. 3 Закона № 57-ФЗ, то есть видом деятельности или разрешительным документом. Какое значение имеет включение общества в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ для других целей, оцениваю отдельно, по документам клиента.

Как устроены иностранные инвестиции в стратегические общества?

Закон охватывает покупку иностранными инвесторами акций, долей, крупного имущества общества и иные сделки, дающие контроль (ч. 1 ст. 2 Закона № 57-ФЗ). Иностранным государствам, международным организациям и инвесторам, не представляющим информации, сделки, ведущие к контролю, запрещены (ч. 2 ст. 2 Закона № 57-ФЗ). О сделке из ст. 7 Закона № 57-ФЗ инвестор обязан заранее подать ходатайство о предварительном согласовании (ч. 1 ст. 8 Закона № 57-ФЗ). Сделка с нарушением закона ничтожна (ч. 1 ст. 15 Закона № 57-ФЗ).

Показать все вопросыСвернуть
Иностранные инвестиции в стратегические хозяйственные общества с недрами: какой порог?

Для обществ, которые пользуются участками недр федерального значения или ведут рыболовство, иностранный инвестор согласует сделку, дающую ему право распоряжаться двадцатью пятью и более процентами голосов (п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона № 57-ФЗ). Для иностранного государства, международной организации или инвестора, не представляющего информации, порог ниже — более чем пять процентов голосов (ч. 3 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).

Гражданин России с видом на жительство за рубежом — иностранный инвестор?

Да. Закон относит к иностранным инвесторам и гражданина России, у которого есть второе гражданство, вид на жительство или другой действительный документ о праве постоянно жить за рубежом (п. 5 ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ). Если такой документ получает гражданин России, который уже контролирует общество, ходатайство о согласовании установления контроля подаётся в срок не более трёх месяцев со дня установления контроля (ч. 5 ст. 7 Закона № 57-ФЗ).

Применяется ли закон, если сделку заключили за границей?

Да, если сделка или соглашение за пределами территории Российской Федерации влечёт последствия, указанные в частях 1–3 ст. 2 Закона № 57-ФЗ: приобретение акций, долей, имущества или контроля над стратегическим обществом (ч. 5 ст. 2 Закона № 57-ФЗ).

Нужна ли проверка, если покупатель — российская компания?

Закон не распространяется на сделки, где приобретатель — организация под контролем Российской Федерации, её субъекта или граждан России — налоговых резидентов, при условии представления в уполномоченный орган информации о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах. Граждане России с иным гражданством или видом на жительство это изъятие не дают (ч. 9 ст. 2 Закона № 57-ФЗ). Российская организация под контролем иностранного инвестора сама признаётся иностранным инвестором (п. 3 ч. 2 ст. 3 Закона № 57-ФЗ).

Услуги и темы рядом: стратегическое общество: признаки и виды деятельности

Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу

Согласование сделки иностранца со стратегическим обществомПроверка и согласование сделки иностранного инвестора со стратегическим обществом: контроль, пороги, ходатайство, условия решения, closing и его исполнение.Аудиторская организация и индивидуальный аудиторТребования к аудиторской организации и аудитору: форма, доля аудиторов в капитале, членство в СРО, квалификационный аттестат, руководитель аудита.Общественно значимая организация (ОЗО) и её аудитКакие компании признаются общественно значимыми, кто вправе их проверять (реестр аудиторов ОЗО и финансового рынка) и требования к руководителю аудита.Унитарное предприятие (ГУП, МУП)Государственные и муниципальные предприятия: уставный фонд, хозяйственное ведение, казённое предприятие.Компания с иностранными инвестициямиЧто такое коммерческая организация с иностранными инвестициями, как её создают и ликвидируют и на какие гарантии она может рассчитывать.Иностранные и зарубежные инвестицииЮридическая помощь по теме «Иностранные и зарубежные инвестиции». Выберите нужную услугу ниже.Споры ГУП и МУП о праве хозяйственного ведения и оперативного управленияВеду споры ГУП, МУП и учреждений о праве хозяйственного ведения и оперативного управления: изъятие имущества, регистрация права, сделки с согласия собственника.
Показать всёСкрыть

Обсудите задачу до подписания и ответа

Запишитесь на консультацию

+7 (495) 198-70-77
Позвонить сейчас
Цвет настроения