При невозможности получить документ у контрагента, банка или органа истребование доказательств в арбитражном процессе позволяет запросить его через суд. Здесь — что писать в ходатайстве, как суд истребует доказательство, сроки и штраф за непредставление.
Коротко
Истребование доказательств в арбитражном процессе — получение судом доказательства по ходатайству лица, участвующего в деле, которое не может само получить его у того, у кого оно находится (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). В ходатайстве обозначают доказательство, обстоятельства, которые им устанавливаются, причины, мешающие получить его, и место нахождения. Суд выносит определение со сроком и порядком представления (ч. 6 ст. 66 АПК РФ), а за неисполнение по причинам, признанным неуважительными, либо за неизвещение суда налагает на держателя судебный штраф (ч. 9 ст. 66 АПК РФ).
Три типовые ситуации — у того, кто ищет доказательство, и у того, у кого его истребуют.
ч. 4 ст. 66 АПК РФ, ч. 2 ст. 125 АПК РФ
ч. 6–8 ст. 66 АПК РФ
ч. 9–11 ст. 66 АПК РФ
Ошибки, из-за которых суд отказывает в ходатайстве или держатель получает штраф.
Случаи, когда ходатайство или ответ на определение лучше готовить с адвокатом.
Компания, участвующая в деле, может просить суд получить нужный документ у контрагента, банка или органа, если сама получить его не может.
Кто просит истребовать доказательство, кто его истребует и кто обязан представить.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Лицо, участвующее в деле | Представляет доказательства и направляет копии документов другим лицам, участвующим в деле, если у них этих документов нет; при невозможности получить доказательство самостоятельно вправе заявить ходатайство об истребовании. | ч. 1 и ч. 4 ст. 66 АПК РФ |
| Арбитражный суд | Вправе предложить представить дополнительные доказательства; при удовлетворении ходатайства истребует доказательство и выносит определение со сроком и порядком представления. | ч. 2, ч. 4 и ч. 6 ст. 66 АПК РФ |
| Лицо, у которого находится доказательство | Направляет его непосредственно в суд; если представить не может, извещает суд с причинами в пятидневный срок со дня получения копии определения. | ч. 7 и ч. 8 ст. 66 АПК РФ |
| Органы государственной власти, органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица | По делам из административных и иных публичных правоотношений суд истребует у них непредставленные доказательства по своей инициативе. | ч. 5 ст. 66 АПК РФ |
| Лицо, имеющее запрос суда | При необходимости получает истребуемое доказательство на руки для представления в суд. | ч. 7 ст. 66 АПК РФ |
| Представитель | Адвокат или иное лицо, оказывающее юридическую помощь, с высшим юридическим образованием либо учёной степенью по юридической специальности; требования не распространяются на патентных поверенных, арбитражных управляющих и иных лиц в случаях, названных в той же части. | ч. 3 ст. 59 АПК РФ |
Чем истребование отличается от обычного представления доказательств.
По общему правилу доказательства представляют сами лица, участвующие в деле (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). Истребование — исключение из этого правила: суд получает доказательство за сторону, когда она не может сделать это самостоятельно, а доказательство находится у другого лица (ч. 4 ст. 66 АПК РФ).
Истребование начинается с ходатайства, в котором четыре обязательных элемента: обозначено доказательство, указаны обстоятельства, которые им могут быть установлены, причины, препятствующие его получению, и место нахождения (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). Ходатайство можно включить и в исковое заявление (ч. 2 ст. 125 АПК РФ).
Предложение суда представить дополнительные доказательства — другой инструмент: суд обращается к самим лицам, участвующим в деле, и ставит срок до начала заседания или свой (ч. 2 ст. 66 АПК РФ). По делам из административных и иных публичных правоотношений, если органы или должностные лица не представили доказательства, суд истребует их по своей инициативе (ч. 5 ст. 66 АПК РФ).
В суде общей юрисдикции в ходатайстве тоже обозначают доказательство, указывают, какие обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела, могут быть им подтверждены или опровергнуты, причины, препятствующие получению, и место нахождения. Суд выдаёт стороне обязательный для исполнения запрос или запрашивает доказательство непосредственно (ч. 2 ст. 57 ГПК РФ). В арбитражном процессе суд выносит определение, копия которого направляется и держателю доказательства (ч. 6 ст. 66 АПК РФ).
Часть статьи, на которой строится ходатайство.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Норма даёт право на ходатайство тому, кто не может получить доказательство сам, и требует назвать причины, которые этому мешают. Сведения в ходатайстве закон перечисляет словами «должно быть», и пропустить какое-то из них нельзя (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). Истребует суд от лица, у которого доказательство находится, поэтому держателя и место нахождения называют точно.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации
С какими ситуациями компании приходят за ходатайством.
Акты, накладные, журналы приёмки остались у ответчика, а свой экземпляр утрачен или не подписан. Нужно обозначить документ и показать, какой факт поставки или работ он подтверждает.
Движение денег, переписка или учётные записи находятся у организации, которая в споре не участвует. Её называют лицом, у которого находится доказательство, и указывают место нахождения.
Бумаги компании остались у бывшего единоличного исполнительного органа и не переданы. В ходатайстве важно описать, какие именно документы и где они могут находиться.
Орган не представил материалы проверки или решения. По делам из публичных правоотношений суд истребует их по своей инициативе (ч. 5 ст. 66 АПК РФ), и задача стороны — указать, чего не хватает.
Определение об истребовании пришло компании, которая сама в деле не участвует или участвует на другой стороне. Нужно представить документ в срок или известить суд о причинах (ч. 8 ст. 66 АПК РФ).
Истец сменил основание или предмет иска, ответчик подал встречный иск, и круг доказательств вырос. Суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств (ч. 3 ст. 66 АПК РФ).
Санкция за непредставление истребованного — судебный штраф.
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Неисполнение обязанности представить истребуемое доказательство по причинам, признанным судом неуважительными | Лицо, от которого истребуется доказательство | Судебный штраф в порядке и размерах главы 11 АПК РФ | ч. 9 ст. 66 АПК РФ |
| Неизвещение суда о невозможности представить доказательство вообще или в установленный срок | Лицо, от которого истребуется доказательство | Судебный штраф в порядке и размерах главы 11 АПК РФ | ч. 8 и ч. 9 ст. 66 АПК РФ |
| Непредставление доказательства в новый срок из определения о наложении штрафа | Лицо, от которого истребуется доказательство | Суд может повторно наложить штраф по правилам ч. 9 | ч. 10 ст. 66 АПК РФ |
| В суде общей юрисдикции: неизвещение суда либо невыполнение требования суда о представлении доказательства по причинам, признанным судом неуважительными | Виновные должностные лица или граждане, не являющиеся лицами, участвующими в деле | Судебный штраф в порядке и в размере, которые установлены главой 8 ГПК РФ | ч. 3 ст. 57 ГПК РФ |
Штраф не освобождает лицо, у которого находится доказательство, от обязанности представить его в суд (ч. 11 ст. 66 АПК РФ); определение о наложении штрафа может быть обжаловано (ч. 12 ст. 66 АПК РФ). В суде общей юрисдикции наложение штрафа также не освобождает должностных лиц и граждан, владеющих доказательством, от обязанности представить его суду (ч. 4 ст. 57 ГПК РФ). Порядок и размеры штрафа в арбитражном процессе установлены главой 11 АПК РФ.
Результат для компании зависит от решения по ходатайству и от исполнения определения тем, у кого находится документ.
адвокат · рег. № 78/8790
В спорах о поставке и подряде я чаще всего вижу одну картину: ключевой документ лежит у второй стороны или у банка, а компания пытается доказать своё без него. Ходатайство в таком деле я готовлю как отдельный документ, а не строкой «прошу истребовать документы». Обозначаю доказательство так, чтобы держатель понял, что искать: вид, дата, номер договора, период. Пишу, какой факт им устанавливается, и прикладываю свой запрос и ответ на него — это и есть причины, препятствующие получению, о которых говорит ч. 4 ст. 66 АПК РФ.
Когда определение приходит компании как держателю, первым делом я проверяю срок и порядок, указанные судом. Если документа нет или его не собрать к сроку, готовлю извещение суду с причинами: пятидневный срок по ч. 8 ст. 66 АПК РФ считается со дня получения копии определения, а молчание открывает путь к судебному штрафу.
В делах из публичных правоотношений, если орган не представил доказательства, суд истребует их по своей инициативе (ч. 5 ст. 66 АПК РФ): тогда моя задача — точно показать суду, каких документов органа в деле нет.
От запроса держателю до получения доказательства судом.
Что сделать до ходатайства, чтобы суду было на что опереться.
Обязательного досудебного шага для самого ходатайства ст. 66 АПК РФ не устанавливает: оно подаётся в арбитражный суд по делу, в котором заявитель участвует.
Как ходатайство проходит через арбитражный суд.
| Вопрос | Как решается | Норма |
|---|---|---|
| Ходатайство в исковом заявлении | Исковое заявление может содержать ходатайства, в том числе об истребовании доказательств от ответчика или других лиц. | ч. 2 ст. 125 АПК РФ |
| Отдельное ходатайство по ходу дела | Подаётся в арбитражный суд, который рассматривает дело; содержит доказательство, обстоятельства, причины и место нахождения. | ч. 4 ст. 66 АПК РФ |
| Форма подачи | Документы подаются на бумажном носителе или в электронном виде, в том числе в форме электронного документа. | ч. 7 ст. 4 АПК РФ |
| Дела с органами власти | По делам из административных и иных публичных правоотношений суд истребует непредставленные доказательства у органов по своей инициативе и направляет копии лицам, участвующим в деле, если у них этих документов нет. | ч. 5 ст. 66 АПК РФ |
| Определение об истребовании | Указывает срок и порядок представления; копия идёт лицам, участвующим в деле, и держателю. | ч. 6 ст. 66 АПК РФ |
| Обжалование штрафа | Определение о наложении судебного штрафа может быть обжаловано. | ч. 12 ст. 66 АПК РФ |
Доказательство от держателя суд истребует, только если удовлетворит ходатайство (ч. 4 ст. 66 АПК РФ).
Что подготовить стороне и держателю доказательства.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Ходатайство об истребовании | Обозначает доказательство, обстоятельства, причины и место нахождения (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). | Лицо, участвующее в деле, или его представитель; письменно, на бумаге или в электронном виде |
| Запрос держателю и его ответ | Подтверждают причины, препятствующие самостоятельному получению (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). | Запрос — сторона; ответ — держатель; копии к ходатайству |
| Документы о полномочиях представителя | Подтверждают полномочия на ведение дела и высшее юридическое образование, учёную степень по юридической специальности или статус адвоката (ч. 3 и ч. 6 ст. 59 АПК РФ). | Документ о полномочиях — от организации; копии документов об образовании или статусе |
| Подтверждение направления копий | Копии представленных документов получают лица, участвующие в деле, у которых их нет (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). | Почтовая квитанция или отметка о направлении |
| Извещение суда держателем | Держатель, не имеющий возможности представить доказательство вообще или в установленный судом срок, извещает суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения (ч. 8 ст. 66 АПК РФ). | Держатель; письменно в суд |
Срок представления ставит суд; срок на извещение и срок после претензии установлены законом.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Извещение суда о невозможности представить | Пятидневный срок | Со дня получения копии определения об истребовании | ч. 8 ст. 66 АПК РФ |
| Представление истребованного доказательства | Срок, указанный в определении | Как установлено определением суда | ч. 6 ст. 66 АПК РФ |
| Дополнительные доказательства по предложению суда | До начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом | С предложения суда | ч. 2 ст. 66 АПК РФ |
| Обращение в суд после претензии о взыскании денежных средств из договора, сделки, неосновательного обогащения | 30 календарных дней; закон или договор могут установить иной срок и (или) порядок | Со дня направления претензии | ч. 5 ст. 4 АПК РФ |
Как адвокат ведёт поручение компании
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Суд истребует доказательство при удовлетворении ходатайства (ч. 4 ст. 66 АПК РФ).
Лицо, участвующее в деле, которое не может самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). Право принадлежит именно лицу, участвующему в деле, а держатель доказательства может в деле не участвовать: копию определения ему направляют отдельно (ч. 6 ст. 66 АПК РФ).
Обозначить доказательство, указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, им могут быть установлены, назвать причины, препятствующие его получению, и место нахождения. Закон говорит «должно быть», поэтому каждое из этих сведений обязательно (ч. 4 ст. 66 АПК РФ).
Да. Исковое заявление может содержать ходатайства, в том числе об истребовании доказательств от ответчика или других лиц (ч. 2 ст. 125 АПК РФ).
По делам из административных и иных публичных правоотношений — да: если органы или должностные лица не представили доказательства, суд истребует их по своей инициативе (ч. 5 ст. 66 АПК РФ). В любом деле суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства (ч. 2 ст. 66 АПК РФ), но это не истребование: представляют их сами эти лица.
Держатель направляет доказательство непосредственно в суд. При необходимости по запросу суда его выдают на руки лицу, имеющему такой запрос, для представления в суд (ч. 7 ст. 66 АПК РФ).
Если причины суд признает неуважительными или держатель не известил суд о невозможности, налагается судебный штраф (ч. 9 ст. 66 АПК РФ). В определении о штрафе суд ставит новый срок, а при его невыполнении может наложить штраф повторно (ч. 10 ст. 66 АПК РФ). Обязанность представить доказательство сохраняется (ч. 11 ст. 66 АПК РФ).
Да, определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано (ч. 12 ст. 66 АПК РФ).
В суде общей юрисдикции суд выдаёт стороне обязательный для исполнения запрос или запрашивает доказательство сам (ч. 2 ст. 57 ГПК РФ). Извещать суд о невозможности представить нужно в течение пяти дней со дня получения запроса; при неизвещении или невыполнении требования по причинам, признанным неуважительными, штраф налагается на виновных должностных лиц или граждан, не являющихся лицами, участвующими в деле (ч. 3 ст. 57 ГПК РФ). В арбитражном — на лицо, от которого истребуется доказательство (ч. 9 ст. 66 АПК РФ).
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу