Совет директоров (наблюдательный совет) — орган общего руководства обществом. Здесь: кто входит в совет директоров, как избирают членов и председателя, какие решения принимает орган, что записывают в протокол и чем отвечает член совета.
Коротко
Совет директоров (наблюдательный совет) осуществляет общее руководство деятельностью общества, кроме вопросов, отнесённых к компетенции общего собрания акционеров (п. 1 ст. 64 Закона № 208-ФЗ). Членом совета директоров может быть только физическое лицо, и оно может не быть акционером общества (п. 2 ст. 66 Закона № 208-ФЗ). Решения совета директоров принимаются большинством голосов членов, участвующих в заседании или заочном голосовании, а передача права голоса иному лицу не допускается (п. 3 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Ситуации, с которыми обращаются члены совета директоров, председатель и акционеры общества.
п. 1 ст. 66 Закона № 208-ФЗ
п. 1.2 ст. 68 Закона № 208-ФЗ
п. 5 ст. 68 Закона № 208-ФЗ
п. 4.1 ст. 68 Закона № 208-ФЗ
п. 2 ст. 68 Закона № 208-ФЗ
п. 2 ст. 71 Закона № 208-ФЗ
Ошибки, которые дороже всего обходятся члену совета директоров и председателю.
Развилки, на которых цена самостоятельного шага выше стоимости разбора.
Разбор веду лично как адвокат: читаю устав, протоколы и бюллетени, а не пересказываю общие правила.
Участники управления обществом и то, что закон закрепляет за каждым.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Общее собрание акционеров | Избирает членов совета директоров общества в порядке, предусмотренном законом и уставом, и вправе досрочно прекратить полномочия всех членов совета директоров | п. 1 ст. 66 Закона № 208-ФЗ |
| Член совета директоров общества | Только физическое лицо; может не быть акционером общества; обладает одним голосом и не вправе передать право голоса иному лицу | п. 2 ст. 66 Закона № 208-ФЗ; п. 3 ст. 68 Закона № 208-ФЗ |
| Председатель совета директоров | Избирается членами совета директоров из их числа большинством голосов от общего числа членов; организует работу органа, председательствует на заседаниях и организует составление протокола | п. 1 и 2 ст. 67 Закона № 208-ФЗ |
| Комитет совета директоров | Создаётся для предварительного рассмотрения вопросов компетенции органа; в публичном обществе формируется комитет по аудиту | п. 3 ст. 64 Закона № 208-ФЗ |
| Единоличный исполнительный орган | Образуется советом директоров, если уставом это отнесено к его компетенции; получить вопросы компетенции совета директоров не может | подп. 9 п. 1 и п. 2 ст. 65 Закона № 208-ФЗ |
| Акционер общества | Вправе обжаловать решение совета директоров, нарушающее права общества или его собственные, и вправе требовать возмещения причинённых обществу убытков при владении в совокупности не менее чем одним процентом размещённых обыкновенных акций | п. 6 ст. 68 Закона № 208-ФЗ; п. 5 ст. 71 Закона № 208-ФЗ |
| Участник общества с ограниченной ответственностью | Вправе обратиться в суд с иском о возмещении убытков, причинённых обществу членом совета директоров общества | п. 5 ст. 44 Закона № 14-ФЗ |
Определение, состав органа и различия между акционерным обществом и обществом с ограниченной ответственностью.
Совет директоров — орган управления, которому закон отдаёт общее руководство деятельностью общества, за исключением вопросов компетенции общего собрания акционеров (п. 1 ст. 64 Закона № 208-ФЗ). Второе имя того же органа — наблюдательный совет; закон употребляет их как равные. Если голосующих акционеров менее пятидесяти, устав может передать функции совета директоров общему собранию акционеров (абз. 2 п. 1 ст. 64 Закона № 208-ФЗ).
Количественный состав задан законом и уставом: в публичном обществе — пять членов, в непубличном — три члена, если уставом или решением общего собрания акционеров не предусмотрен больший состав (п. 3 ст. 66 Закона № 208-ФЗ). При числе акционеров — владельцев голосующих акций более одной тысячи состав составляет семь членов, более десяти тысяч — девять (п. 3 ст. 66 Закона № 208-ФЗ).
Выборы членов совета директоров идут кумулятивным голосованием: число голосов акционера умножается на число лиц, которые должны быть избраны, и акционер вправе отдать полученные голоса полностью за одного кандидата или распределить между двумя и более кандидатами (п. 4 ст. 66 Закона № 208-ФЗ). Избранными считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов. Взамен выбывшего члена нового избирают без кумулятивного голосования, если уставом не предусмотрено иное (п. 6 ст. 66 Закона № 208-ФЗ).
В обществе с ограниченной ответственностью совет директоров тоже возможен, но закон о нём говорит скупо: норма прямо названа применительно к ответственности его членов перед обществом (ст. 44 Закона № 14-ФЗ). Остальное отдано уставу: совет директоров ООО существует в тех границах, которые прописали участники.
Стандарт поведения, от которого считают убытки.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Добросовестность и разумность здесь не лозунг, а то, что суд сверяет с документами заседания. Вторая часть нормы говорит об ответственности перед обществом за убытки, причинённые виновными действиями или бездействием, и освобождает членов, голосовавших против такого решения либо не участвовавших в голосовании (п. 2 ст. 71 Закона № 208-ФЗ). Поэтому я читаю протоколы и материалы к повестке раньше, чем расчёт убытков: в них видно, что член совета директоров знал к моменту голосования.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: Об акционерных обществах
С чем приходят члены совета директоров, председатели, акционеры и участники.
Кумулятивное голосование посчитано неверно либо кандидат не выдвигался: избранными считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов (п. 4 ст. 66 Закона № 208-ФЗ).
Годовое заседание не проведено в срок — у совета остаются лишь полномочия по подготовке и проведению годового заседания; решение об избрании не принято — по подготовке внеочередного (п. 1 ст. 66 Закона № 208-ФЗ).
Совет директоров вправе в любое время переизбрать своего председателя большинством голосов от общего числа членов, если иное не предусмотрено уставом общества (п. 1 ст. 67 Закона № 208-ФЗ).
Решения, принятые при отсутствии кворума, вне компетенции органа или без необходимого большинства голосов членов совета директоров, ничтожны (п. 8 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
В протоколе должны быть указаны участники, повестка дня и вариант голосования каждого члена совета директоров либо сведения о его неучастии (п. 4.1 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Общество или акционер, владеющий не менее чем одним процентом размещённых обыкновенных акций, обращается с иском о возмещении причинённых обществу убытков (п. 5 ст. 71 Закона № 208-ФЗ).
Вознаграждение и компенсация расходов членам совета директоров выплачиваются по решению общего собрания акционеров, которым устанавливаются и их размеры (п. 2 ст. 64 Закона № 208-ФЗ).
Умышленное искажение результатов голосования на заседании совета директоров внесением в протокол заведомо недостоверных сведений — в целях незаконного захвата управления через незаконное решение (ч. 1 ст. 185.5 УК РФ).
Кто отвечает и чем — по нормам об органах управления общества.
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Виновные действия (бездействие), причинившие обществу убытки | Член совета директоров акционерного общества | Возмещение обществу убытков, при нескольких лицах — солидарно; не отвечают голосовавшие против решения и не участвовавшие в голосовании | п. 2 и 4 ст. 71 Закона № 208-ФЗ |
| Те же убытки по вине члена, назначенного публичным собственником | Представитель государства или муниципального образования в совете директоров | Возмещение убытков наряду с другими членами совета директоров | п. 6 ст. 71 Закона № 208-ФЗ |
| Виновные действия члена совета при приобретении акций вопреки правилам главы XI.1 Закона № 208-ФЗ, причинившие убытки обществу или акционеру | Член совета директоров акционерного общества | Возмещение убытков обществу или акционерам, солидарно | п. 2 и 4 ст. 71 Закона № 208-ФЗ |
| Неправильное составление протокола | Лицо, подписавшее протокол: председатель либо член совета, осуществляющий его функции | Ответственность за правильность составления протокола; если виновная ошибка причинила обществу убытки — их возмещение | п. 4 ст. 68 Закона № 208-ФЗ и п. 2 ст. 71 Закона № 208-ФЗ |
| То же в обществе с ограниченной ответственностью | Член совета директоров общества | Возмещение обществу убытков, солидарно; не отвечают голосовавшие против решения и не принимавшие участия в голосовании | п. 2 и 4 ст. 44 Закона № 14-ФЗ |
| Умышленное искажение результатов голосования на заседании совета директоров для незаконного захвата управления | Лицо, совершившее деяние | Штраф до трёхсот тысяч рублей с лишением права занимать определённые должности на срок от шести месяцев до трёх лет, принудительные работы до двух лет либо лишение свободы до двух лет | ч. 1 ст. 185.5 УК РФ |
Отдельного штрафа за исполнение обязанностей члена совета директоров закон не устанавливает.
Варианты, которыми заканчивается спор о решении совета директоров и об убытках.
адвокат · рег. № 78/8790
Спор о совете директоров почти всегда начинается с бумаг, а не с позиций. Я беру устав, внутренний документ о порядке деятельности органа, сообщение о заседании, бюллетени и протокол — и сверяю их между собой. Чаще всего расхождение обнаруживается там, где протокол не показывает вариант голосования каждого члена совета директоров, хотя норма этого требует (подп. 4 п. 4.1 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Когда к члену совета директоров заявлено требование о возмещении убытков, я первым делом ищу его голос. Освобождение от ответственности закон связывает с голосованием против решения или неучастием в голосовании, и доказывается это протоколом, а не объяснениями (п. 2 ст. 71 Закона № 208-ФЗ). Одновременно собираю обстоятельства, которые норма велит учитывать при определении оснований и размера ответственности, — обычные условия делового оборота (п. 3 ст. 71 Закона № 208-ФЗ).
Председателю совета директоров советую держать в порядке сроки: протокол составляется не позднее трёх дней после заседания или окончания приёма документов о волеизъявлении при заочном голосовании, и ответственность за правильность его составления несёт подписант (п. 4 ст. 68 Закона № 208-ФЗ). Если решение уже принято и вас оно не устраивает, я считаю месячный срок на заявление и готовлю его, не дожидаясь, пока сделка по такому решению будет исполнена (п. 5 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Что делает общество по закону — от сверки устава и избрания до протокола и спора.
Что собирают под избрание, заседание и спор по решению органа.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Устав общества | Задаёт количественный состав совета директоров (п. 3 ст. 66 Закона № 208-ФЗ) и порядок подготовки заседаний (п. 1.2 ст. 68 Закона № 208-ФЗ) | Утверждает общее собрание акционеров, письменная форма |
| Внутренний документ о порядке деятельности органа | Определяет порядок проведения заседания и может устанавливать большее число голосов для отдельных решений (п. 1.2 и 3 ст. 68 Закона № 208-ФЗ) | Утверждает совет директоров общества, письменная форма |
| Решение общего собрания акционеров об избрании | Подтверждает состав совета директоров и начало срока полномочий до следующего годового заседания (п. 1 ст. 66 Закона № 208-ФЗ) | Оформляет общее собрание акционеров, письменная форма |
| Требование о проведении заседания | Обязывает председателя решить вопрос о проведении заседания или заочного голосования (п. 1.2 ст. 68 Закона № 208-ФЗ) | Подписывает член совета директоров или иное управомоченное лицо |
| Протокол совета директоров общества | Подтверждает проведение заседания и результаты голосования, в том числе вариант голосования каждого члена органа (п. 4 и 4.1 ст. 68 Закона № 208-ФЗ) | Подписывает председатель либо член совета директоров, осуществляющий его функции |
| Уведомление о досрочном прекращении полномочий | С его поступления в общество полномочия члена совета директоров прекращаются и он считается выбывшим (подп. 4 п. 5 ст. 66 Закона № 208-ФЗ) | Подписывает сам член совета директоров, письменная форма |
| Исковое заявление с приложениями | К нему прилагают документы, подтверждающие обстоятельства требований, и документ об уплате пошлины (ч. 1 ст. 126 АПК РФ) | Подписывает заявитель или его представитель |
Сроки работы органа и давность по требованию об убытках.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Полномочия избранного совета директоров | До следующего годового заседания собрания акционеров | Со дня избрания членов общим собранием акционеров | п. 1 ст. 66 Закона № 208-ФЗ |
| Составление протокола совета директоров | Не позднее трёх дней | После даты заседания либо даты окончания приёма документов о волеизъявлении | п. 4 ст. 68 Закона № 208-ФЗ |
| Заявление члена совета директоров в суд | Один месяц | Со дня, когда член совета директоров узнал или должен был узнать о принятом решении | п. 5 ст. 68 Закона № 208-ФЗ |
| Заявление акционера в суд | Три месяца, восстановлению не подлежат | Со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о решении и об обстоятельствах, являющихся основанием для признания его недействительным | п. 6 ст. 68 Закона № 208-ФЗ |
| Иск о возмещении причинённых обществу убытков | Три года — общий срок исковой давности; срок не может превышать десять лет со дня нарушения права | Со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о надлежащем ответчике | п. 1, 2 ст. 196 ГК РФ и п. 1 ст. 200 ГК РФ |
| Отсчёт и окончание срока, определённого периодом | Начинается на следующий день; окончание в нерабочий день — в ближайший рабочий | После календарной даты или события, которыми определено начало | ст. 191 и 193 ГК РФ |
Сроки здесь специальные: месяц у члена органа (п. 5 ст. 68 Закона № 208-ФЗ) и три месяца у акционера, восстановлению не подлежащие, кроме насилия или угрозы (п. 6 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Как адвокат ведёт поручение компании
Что закрывается своими силами, а где нужен разбор документов заседания.
Эти шаги делают из кабинета и без спора — они оставляют документ, на который потом опирается позиция.
Здесь разбираю документы заседания и голосования, готовлю процессуальные бумаги и заявляю позицию в суде.
Граница простая: пока речь о документе общества — справляется сам участник управления; как только спор переходит в суд, работает адвокат.
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Ответы по нормам об акционерном обществе и обществе с ограниченной ответственностью.
Только физическое лицо, которое может не быть акционером общества; при этом лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа, и члены коллегиального исполнительного органа не могут составлять более одной четверти состава (п. 2 ст. 66 Закона № 208-ФЗ).
Он осуществляет общее руководство деятельностью общества, кроме вопросов, отнесённых законом к компетенции общего собрания акционеров (п. 1 ст. 64 Закона № 208-ФЗ). Вопросы, отнесённые к компетенции совета директоров, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества (п. 2 ст. 65 Закона № 208-ФЗ).
Приоритетные направления деятельности общества, повестка дня общего собрания акционеров, рекомендации по размеру дивиденда, использование резервного фонда, внутренние документы и согласие на сделки в предусмотренных законом случаях (п. 1 ст. 65 Закона № 208-ФЗ).
Сами члены совета директоров из своего числа, большинством голосов от общего числа членов, если иное не предусмотрено уставом; переизбрать председателя орган вправе в любое время (п. 1 ст. 67 Закона № 208-ФЗ). Директору и членам правления эта должность закрыта (п. 2 ст. 66 Закона № 208-ФЗ).
На заседаниях или заочным голосованием, большинством голосов участвующих членов, если законом, уставом или внутренним документом не предусмотрено большее число голосов (п. 1 и 3 ст. 68 Закона № 208-ФЗ). Кворум — не менее половины от числа избранных членов (п. 2 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Дату, время и место заседания, участников, повестку дня, вопросы, поставленные на голосование, с итогами и вариантом голосования каждого члена, вопросы без голосования и сведения о подписанте (п. 4.1 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Собрание избирает членов совета директоров и вправе досрочно прекратить полномочия всех членов органа (п. 1 ст. 66 Закона № 208-ФЗ). Совет директоров решает о проведении годового и внеочередного заседаний собрания и утверждает повестку дня (п. 1 ст. 65 Закона № 208-ФЗ).
Членам органа в период исполнения обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и компенсироваться расходы, связанные с исполнением функций; размеры устанавливает решение общего собрания акционеров (п. 2 ст. 64 Закона № 208-ФЗ).
До следующего годового заседания общего собрания акционеров; переизбираться можно неограниченное число раз. Если годовое заседание не проведено в срок, полномочия органа прекращаются, кроме полномочий по его подготовке и проведению (п. 1 ст. 66 Закона № 208-ФЗ).
Да, и закон называет его среди органов, члены которого отвечают перед обществом за убытки от виновных действий или бездействия; иск об убытках предъявляет общество или его участник (п. 2 и 5 ст. 44 Закона № 14-ФЗ).
Нет: ответственности не несут члены органа, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение обществу или акционеру убытков, или не участвовавшие в голосовании (п. 2 ст. 71 Закона № 208-ФЗ). В обществе с ограниченной ответственностью — только об убытках общества (п. 2 ст. 44 Закона № 14-ФЗ).
Член органа, не участвовавший в голосовании или голосовавший против, обжалует его в суд при нарушении своих прав в течение одного месяца со дня, когда узнал о решении (п. 5 ст. 68 Закона № 208-ФЗ). Акционеру дано три месяца (п. 6 ст. 68 Закона № 208-ФЗ).
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу