Связь с должником проверяют по составу группы лиц, аффилированности, управлению и родству. Разберитесь, кого закон относит к заинтересованным лицам, почему увольнение не снимает вопрос о статусе и какие документы нужны для проверки отношений.
Коротко
Аффилированные с должником лица в банкротстве признаются заинтересованными по п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Для должника — юридического лица п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ дополнительно называет руководителя, лиц, входящих в органы управления, главного бухгалтера (бухгалтера), лиц с возможностью определять действия должника, лиц в семейных отношениях с ними по п. 3 и лиц, заинтересованных в совершении сделок. Аффилированность — одно из оснований заинтересованности; каждое основание связи проверяют отдельно.
Начните с того основания связи, которое вам предъявляют. Соберите документы о должности, отношениях и времени их существования, чтобы обсуждать факты, а не общий ярлык «связанные лица».
п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ
п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ
п. 2, 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ
При подготовке объяснений я проверяю каждое основание связи отдельно: должность, семейное отношение, группу лиц и аффилированность. Даты и документы помогают сопоставить доводы с законом.
Обратитесь к адвокату, если документы показывают разные основания связи или расходятся по датам полномочий.
Здесь участники перечислены по основанию признания заинтересованными. Это перечень статусов, а не распределение процессуальных полномочий между сторонами дела.
| Участник | Обязанность или право | Норма |
|---|---|---|
| Лицо, которое входит в одну группу лиц с должником | Признаётся заинтересованным по отношению к должнику; принадлежность к группе проверяется отдельно от должности и семейных отношений. | п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Лицо, которое является аффилированным лицом должника | Признаётся заинтересованным по отношению к должнику. В описании связи нужно сохранять именно это основание. | п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Руководитель должника, лица из совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного или иного органа управления, главный бухгалтер (бухгалтер) должника | Заинтересованные по отношению к должнику — юридическому лицу, включая освобождённых от обязанностей в течение года до возбуждения дела или назначения временной администрации финансовой организации; учитывается более ранняя дата. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Лицо, имеющее или имевшее возможность определять действия должника | Заинтересованное по отношению к должнику — юридическому лицу: имеющее такую возможность сейчас либо имевшее её в течение года до возбуждения дела или назначения временной администрации финансовой организации, смотря какая дата раньше. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга | Признаются заинтересованными по отношению к должнику-гражданину; семейные отношения учитываются также через отсылку для юридического лица. | п. 2, 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
Аффилированность — основание внутри более широкого круга заинтересованных лиц. Для разбора связи полезно назвать её источник до обсуждения отдельных требований.
Пункт 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ относит к заинтересованным лицо, входящее в одну группу лиц с должником, и лицо, являющееся его аффилированным лицом. Поэтому выражение «аффилированные лица в банкротстве» требует уточнения: какое именно отношение подтверждается и к какому должнику оно относится.
Для юридического лица п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ дополнительно называет руководителя, лиц из совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного или иного органа управления, главного бухгалтера (бухгалтера), включая освобождённых от обязанностей за год до возбуждения дела или назначения временной администрации финансовой организации, смотря какая дата раньше. Здесь же названы лицо, имеющее или имевшее в этот год возможность определять действия должника, лица в семейных отношениях с перечисленными физическими лицами по п. 3 и лица, заинтересованные в совершении сделок по гражданскому законодательству о соответствующих видах юридических лиц.
Семейный перечень для должника-гражданина приведён в п. 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. По отношению к управляющему и кредиторам применяются основания группы, аффилированности и родства в случаях, предусмотренных законом, — п. 4 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. При подготовке документов не объединяйте эти отношения в одну недатированную схему: подпишите, между какими лицами установлена каждая связь.
Семейные отношения имеют собственный перечень, который применяется к должнику-гражданину.
Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790
Я начинаю проверку родства с точной цепочки отношений, а не со слов «близкий человек». Для должника — юридического лица отдельно проверяю, с кем из физических лиц связана эта цепочка: п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ отсылает к семейному перечню применительно к лицам, названным в абзаце втором этого пункта.
Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста
Официальный текст: О несостоятельности (банкротстве)
Разбор начинается с документов, которыми обосновывают связь с должником. Каждая ситуация требует своей схемы отношений.
Лицо связывают с должником через группу лиц. Для подготовки позиции выделите документы об участниках и управлении, на которых основано это утверждение, — п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ.
В отношениях контрагента с должником заявлена аффилированность. Уточните факты, которыми её объясняют, и отделите их от семейных и должностных оснований — п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ.
Связь объясняют работой руководителем, участием в органе управления или работой бухгалтером. Подберите документы о назначении и освобождении от обязанностей — п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ.
Названо влияние на должника — юридическое лицо. Соберите документы, показывающие, какие решения связывают с этим лицом и к какому периоду их относят, — п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ.
Семейная связь заявлена с руководителем, лицом из органов управления, бухгалтером или лицом, имеющим либо имевшим возможность определять действия должника. Сопоставьте родство с перечнем — п. 2, 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ.
Лицо относят к заинтересованным в совершении должником сделок по гражданскому законодательству о соответствующих видах юридических лиц. Зафиксируйте вид юридического лица — п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ.
Для статуса по отношению к юридическому лицу проверка шире, чем вопрос об аффилированности. Не подменяйте разные основания одним обозначением связи.
| Признак | Заинтересованные лица | Аффилированное лицо должника | Норма |
|---|---|---|---|
| Основание связи | Группа лиц и аффилированность названы как самостоятельные основания признания заинтересованным. | Аффилированность — одно из оснований включения в круг заинтересованных лиц. | п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Управление юридическим лицом | Дополнительно названы руководитель, лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный или иной орган управления, главный бухгалтер (бухгалтер), а также лицо с возможностью определять действия должника. | При проверке должностного основания обозначайте его отдельно от утверждения об аффилированности. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Семейное отношение | Для должника-гражданина действует семейный перечень; для юридического лица есть отсылка к нему через названных физических лиц. | Родственную цепочку нужно описать как семейное основание, сохранив сведения о лице, с которым существует отношение. | п. 2, 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Управляющий или кредитор | Основания применяются в случаях, предусмотренных законом, по отношению к арбитражному управляющему и кредиторам. | Аффилированность проверяется вместе с тем, к кому она относится и предусмотрен ли соответствующий случай законом. | п. 4 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
Для освобождённых от обязанностей лиц имеет значение временная граница. Подготовьте хронологию по п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ, сохранив отдельно дату увольнения и даты, с которыми её сравнивают.
| Что сопоставить | Как проверить | Основание |
|---|---|---|
| Период освобождения от обязанностей | Проверьте, было ли лицо освобождено в течение года до возбуждения производства по делу о банкротстве или до назначения временной администрации финансовой организации — в зависимости от того, какая дата наступила ранее. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Пример сопоставления дат | Условно: дело возбуждено 01.10.2026, руководитель освобождён от обязанностей 01.04.2026; временная администрация не назначалась. Между датами 6 месяцев, поэтому освобождение попадает в год до возбуждения дела. Руководитель назван в перечне п. 2; другие основания заинтересованности проверяются отдельно. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Основание для даты отсчёта | Если временная администрация финансовой организации назначалась, выпишите дату назначения рядом с датой возбуждения дела. Сравнение ведётся с более ранней датой; не заменяйте её датой сделки или появления долга. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Возможность определять действия | Разделите наличие возможности определять действия должника сейчас и её наличие в течение года до возбуждения дела или назначения временной администрации финансовой организации, смотря какая дата раньше. Подберите документы о содержании влияния и времени его существования. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
Обстоятельства примера условные. Годовой период относится к проверке статуса названных лиц по п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ; это не денежный расчёт и не срок обращения с требованием.
Заинтересованность описывает связь с должником. Если предъявлено заявление об оспаривании сделки, отдельно проверьте его основания и требования: рассмотрение такого заявления регулирует ст. 61.8 Закона № 127-ФЗ.
| Нарушение | Кто отвечает | Санкция | Норма |
|---|---|---|---|
| Оспаривание недействительной сделки должника | Должник и лицо, в отношении которого совершена оспариваемая сделка | Суд может признать сделку недействительной и (или) применить последствия недействительности ничтожной сделки. Основания требования нужно обосновать отдельно от статуса заинтересованного лица. | п. 5, 6 ст. 61.8 Закона № 127-ФЗ |
Отдельного штрафа за принадлежность к заинтересованным лицам закон не устанавливает. По п. 1–3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ устанавливают статус: принадлежность к группе лиц, аффилированность, управление, возможность определять действия должника, семейные отношения или заинтересованность в совершении сделок. При оспаривании сделки возможны признание сделки недействительной и (или) применение последствий недействительности ничтожной сделки либо отказ в удовлетворении заявления — п. 6 ст. 61.8 Закона № 127-ФЗ. Определение может быть обжаловано. Заявление рассматривается в деле о банкротстве должника — п. 1 ст. 61.8 Закона № 127-ФЗ. Кредиторы или иные лица, в отношении которых совершена сделка либо о правах и обязанностях которых может быть принят судебный акт, участвуют в рассмотрении заявления; они вправе представлять доказательства, давать объяснения и возражать против доводов других участников — п. 4 ст. 61.8 Закона № 127-ФЗ.
адвокат · рег. № 78/8790
Я проверяю заинтересованность через схему отношений: должник, связанное лицо, основание связи и документы. Общая фраза об аффилированности неудобна для разбора, когда за ней одновременно стоят прежняя должность, семейные отношения и влияние на решения. Я разделяю эти доводы и сопоставляю каждый с нужным пунктом ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Так в объяснениях видно, какой факт подтверждён, а какой ещё требует уточнения.
Особое внимание уделяю увольнению. Годовой период для освобождённых от обязанностей лиц привязан к возбуждению дела или назначению временной администрации финансовой организации, смотря какая дата наступила ранее, — п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Я прошу документы с датами, а не ограничиваюсь рассказом о том, что человек давно не работает.
При семейной связи я записываю родство словами перечня из п. 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Если должник — юридическое лицо, проверяю, относится ли физическое лицо, через которое устанавливают связь, к руководителю, лицам из органов управления, бухгалтеру или лицам с возможностью определять действия должника по п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. В позиции я разделяю сведения о статусе и доводы по конкретному требованию.
Подготовка позиции о связи с должником строится вокруг перечня лиц и хронологии полномочий. Этот порядок помогает собрать сведения до обсуждения содержания отдельного требования.
Это рабочая подборка для проверки связи по п. 1–3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Подбирайте документы под заявленное основание, сохраняя даты и сведения о лицах, которых они касаются.
| Документ | Зачем | Кто подписывает, форма |
|---|---|---|
| Документы о составе участников и управлении | Для составления схемы отношений и проверки доводов о группе лиц либо аффилированности. Подберите сведения за тот период, на который ссылаются. | Имеющиеся выписки и корпоративные документы; сохраните источник и дату получения. |
| Решения о назначении и освобождении от обязанностей | Чтобы установить должность, орган управления и дату прекращения полномочий лица, названного в п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. | Решения соответствующего органа и кадровые документы в имеющейся форме. |
| Документы о возбуждении дела и временной администрации | Для сопоставления дат, к которым привязан годовой период по п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ; дату назначения администрации учитывайте, если она назначалась. | Судебный акт и документ о назначении администрации; копии с датами. |
| Документы о браке и родстве | Для сопоставления связи с должником-гражданином с перечнем по п. 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ; для юридического лица — родства с физическими лицами из абзаца второго п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ, включая лиц с возможностью определять действия должника. | Имеющиеся документы, подтверждающие брак и происхождение; укажите лиц в каждом звене. |
| Переписка и документы о принятии решений | Для разбора утверждения о возможности определять действия должника в период по п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Сохраните контекст указаний. | Документы с подписями и переписка с данными отправителя, адресата и датой. |
При прежних полномочиях сопоставляют даты освобождения от обязанностей и юридически значимые события. Хронологию составляйте по документам, а не по дате последнего общения с должником.
| Действие | Срок | С какого дня | Норма |
|---|---|---|---|
| Проверка освобождения от обязанностей | В течение года до контрольного события. | До момента возбуждения производства по делу о банкротстве либо до даты назначения временной администрации финансовой организации — в зависимости от того, какая дата наступила ранее. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Проверка возможности определять действия | Для прежней возможности — в течение года до более раннего контрольного события; наличие возможности сейчас — самостоятельное основание. | Для прежней возможности: до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или даты назначения временной администрации финансовой организации, в зависимости от того, какая дата наступила ранее. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
| Проверка освобождения главного бухгалтера (бухгалтера) должника | В течение года до более раннего из двух событий. | До момента возбуждения производства по делу о банкротстве или даты назначения временной администрации финансовой организации, в зависимости от того, какая дата наступила ранее. | п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ |
Временная граница по п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ используется для проверки круга лиц. Дату сделки сохраняйте в отдельной части хронологии, чтобы не подменять ею названные законом события.
Как адвокат ведёт поручение компании
Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение
№ 78/8790 · адвокат
Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.
Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.
Ответы помогают разделить должность, семейную связь и аффилированность при подготовке документов.
Нет. Аффилированное лицо должника и лицо из одной группы с ним названы в п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Для юридического лица п. 2 добавляет руководителя, лиц из органов управления, бухгалтера, лиц с возможностью определять действия должника, семейные связи и заинтересованность в сделках. Поэтому в объяснениях уточните конкретное основание статуса.
Зафиксируйте отношения и лиц, между которыми они заявлены. Для аффилированности и группы лиц применяется п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ, для управленческих и семейных оснований юридического лица — п. 2. Соберите схему участников, документы об управлении и даты изменений.
Да, если руководитель должника — юридического лица освобождён от обязанностей в течение года до возбуждения производства по делу о банкротстве или назначения временной администрации финансовой организации, в зависимости от того, какая дата наступила ранее, — п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Если освобождение было раньше, проверьте и другие основания: группу лиц, аффилированность и возможность определять действия должника.
Да. Главный бухгалтер (бухгалтер) должника прямо назван в п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ для юридического лица. Для прежнего бухгалтера проверьте освобождение от обязанностей в течение года до возбуждения дела или назначения временной администрации финансовой организации, учитывая более раннюю дату.
Да. По п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ для должника — юридического лица это лицо, имеющее возможность определять действия должника, либо имевшее её в течение года до возбуждения дела или назначения временной администрации финансовой организации, смотря какая дата раньше. Соберите документы о решениях, указаниях и времени их совершения.
По п. 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ это супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга. В схеме запишите конкретное отношение. Выражение «член семьи» не заменяет сопоставление семейной цепочки с этим перечнем.
Да. По п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ семейная связь учитывается с руководителем, лицами из органов управления, бухгалтером и лицом, имеющим либо имевшим за год до более ранней даты возбуждения дела или назначения временной администрации финансовой организации возможность определять действия должника, включая освобождённых в этот год руководителя, лиц из органов управления и бухгалтера. По п. 3 это супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их потомки, родители, дети, сестры и братья супруга.
Разделите сведения о группе лиц и аффилированности по п. 1 ст. 19 Закона № 127-ФЗ, дополнительные основания для юридического лица по п. 2 ст. 19 Закона № 127-ФЗ и родство по п. 3 ст. 19 Закона № 127-ФЗ. Возле каждого отношения поставьте источник и дату.
По п. 4 ст. 19 Закона № 127-ФЗ к арбитражному управляющему и кредиторам в случаях, предусмотренных Законом № 127-ФЗ, применяются основания п. 1 и 3: группа лиц, аффилированность и семейные отношения. Укажите участника, по отношению к которому проверяется связь; перечень руководителей и бухгалтеров из п. 2 на него не переносится.
Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу