Кто является контролирующим лицом юридического лица

Чтобы понять, кто контролирует юридическое лицо, нужно установить, кто в действительности определяет его действия. Например, возможность давать указания руководителю или членам коллегиального органа означает влияние на управление компанией. Здесь имеет значение фактическая возможность направлять решения, а не только название должности. Такое лицо обязано учитывать интересы компании и действовать разумно и добросовестно — п. 3 ст. 53.1 ГК РФ.

Контроль связан и с ответственностью перед компанией. Если определяющее её действия лицо виновно причинило ей убытки, оно отвечает за них по п. 3 ст. 53.1 ГК РФ. При совместном причинении убытков руководителем, членами коллегиальных органов и фактическим контролёром возмещение производится солидарно. Это означает общую обязанность возместить причинённые убытки — п. 4 ст. 53.1 ГК РФ. Соглашением устранить или ограничить ответственность фактического контролёра нельзя: такое соглашение ничтожно по п. 5 той же статьи.

Если вопрос возник в связи с банкротством, применяется понятие контролирующего должника лица. Им может быть физическое или юридическое лицо, способное давать должнику обязательные указания либо иначе определять его действия, включая сделки и их условия. Учитывается и прежний контроль: закон охватывает период не более трёх лет перед возникновением признаков банкротства, а также время после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом — п. 1 ст. 61.10 127-ФЗ.

Влияние на должника может возникать через родственные отношения с руководством, должностное положение или полномочия совершать сделки по доверенности. Закон также учитывает принуждение руководителя и иное определяющее воздействие на органы управления. Главный бухгалтер или финансовый директор могут иметь возможность определять действия должника в силу своей должности. Для оценки контроля нужно соотнести конкретные полномочия и влияние человека с этими основаниями — п. 2 ст. 61.10 127-ФЗ.

Для некоторых лиц контроль предполагается, пока не доказано обратное. К ним относятся руководитель должника, ликвидатор, члены исполнительного органа и ликвидационной комиссии. Предположение действует также при праве назначать руководителя, распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций либо более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной ответственностью. Ещё одно основание — выгода от незаконного или недобросовестного поведения руководства — п. 4 ст. 61.10 127-ФЗ.

Участие в капитале нужно отличать от фактического управления. Прямое владение менее чем десятью процентами уставного капитала вместе с получением обычного дохода от него не позволяет отнести владельца к контролирующим должника лицам исключительно по этим причинам. Но арбитражный суд вправе признать контроль по иным основаниям. Для участника компании это означает, что оцениваются и доля, и другие способы влияния на должника — п. 5 и 6 ст. 61.10 127-ФЗ.