Контролирующее должника лицо в деле о банкротстве

Контролирующее должника лицо — тот, кто мог давать должнику обязательные указания или иначе определять его действия. Здесь — признаки и презумпции по закону, первые шаги, ошибки, документы, сроки и порядок, как оспорить такой статус в деле.

Написать в мессенджер
TelegramMAXWhatsApp
Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва
Адвокат · рег. № 78/8790

Коротко

Контролирующее должника лицо — физическое или юридическое лицо, которое не более чем за три года до возникновения признаков банкротства, а также после них до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом могло давать должнику обязательные указания или иным образом определять его действия, если иное не предусмотрено законом о банкротстве (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Руководитель должника, ликвидатор и участник, распоряжавшийся более чем половиной долей, считаются такими лицами, пока не доказано иное (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Что делать сейчас: контролирующее должника лицо

Ситуации, в которых человек узнаёт, что его считают контролирующим лицом компании-должника.

Позвонить сейчас

Вас назвали контролирующим должника лицом в заявлении о привлечении к ответственности

  • Выясните, на какое основание ссылается заявитель: должность, доля, выгода от поведения органов управления (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ) или иной способ влияния (п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Найдите сведения о заявлении в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве: там указываются данные лица и размер ответственности по заявлению (п. 2 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ).
  • Сверьте даты с предельными сроками подачи заявления: не позднее трёх лет со дня признания должника банкротом и не позднее десяти лет со дня самих действий или бездействия (п. 5 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ).
  • Соберите документы о том, какие решения вы на самом деле принимали и кто ими управлял.

п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ

Вы были руководителем или участником компании, у которой появились признаки банкротства

  • Сопоставьте даты своей должности или владения долей с периодом не более чем за три года до возникновения признаков банкротства и до принятия заявления о признании должника банкротом (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Учтите, что сокрытие признаков неплатежеспособности не влияет на определение даты их возникновения (п. 3 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Подготовьте доказательства, опровергающие презумпцию, — она действует, пока не доказано иное (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ

Вы миноритарий, главный бухгалтер или финансовый директор должника

  • Миноритарию — проверить, связано ли отнесение к контролирующим исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала и обычным доходом от него (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Бухгалтеру и финансовому директору — показать, что должность не давала возможности определять действия должника (подп. 3 п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Учтите: лицо не может быть признано контролирующим только на том основании, что замещало должность главного бухгалтера или финансового директора должника (п. 3 постановления Пленума ВС РФ № 53).

п. 2, 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ

Чего делать нельзя: контролирующее должника лицо

Ошибки, из-за которых человек становится контролирующим должника лицом в деле, хотя мог бы опровергнуть этот статус.

  • Считать, что без должности руководителя статуса нет Возможность определять действия должника достигается и родством или свойством с руководителем, и доверенностью, и должностью главного бухгалтера или финансового директора, и принуждением или определяющим влиянием на органы управления (п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Фактический контроль над должником возможен вне зависимости от формальных признаков аффилированности, а суд устанавливает степень вовлечённости лица в управление должником (п. 3 постановления Пленума ВС РФ № 53).п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
  • Молчать в расчёте на то, что заявитель сам не докажет контроль Для руководителя должника, ликвидатора, члена исполнительного органа и участника с правом назначать руководителя закон предполагает статус контролирующего лица, пока не доказано иное (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Без собственных доказательств презумпция остаётся в силе.п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
  • Скрывать признаки неплатежеспособности, чтобы сдвинуть дату Сокрытие должником, контролирующим лицом или заинтересованными лицами признаков неплатежеспособности и недостаточности имущества не влияет на определение даты возникновения признаков банкротства (п. 3 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Период проверки контроля останется прежним, а сокрытие станет ещё одним фактом против вас.п. 3 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
  • Отсчитывать период от даты дела, а не от признаков банкротства Закон смотрит на период не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, и после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Уход из компании задолго до дела о банкротстве сам по себе ничего не решает.п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
  • Полагаться только на маленькую долю Исключение действует, если отнесение к контролирующим связано исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала и получением обычного дохода (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Доверенность, родство с руководителем или влияние через других участников выводят из-под исключения.п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ

Когда нужна помощь юриста: контролирующее должника лицо

Случаи, когда статус контролирующего лица уже обсуждается или может появиться в деле.

  • Сведения о подаче заявления о привлечении к ответственности с вашим именем включены в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.п. 1 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ
  • Вы были руководителем, ликвидатором или участником должника и вас считают контролирующим лицом по презумпции.п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
  • Вас называют контролирующим лицом без должности — через родство, доверенность или влияние на органы управления.п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
  • Вы конкурсный кредитор, работник с задолженностью или уполномоченный орган и готовите заявление о привлечении контролирующего лица к ответственности в ходе процедуры в деле о банкротстве.п. 1 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ

Кто участвует: контролирующее должника лицо

Кто может оказаться контролирующим лицом и кто решает этот вопрос.

УчастникОбязанность или правоНорма
Руководитель, член исполнительного органа, ликвидатор, член ликвидационной комиссииПредполагается контролирующим должника лицом, пока не доказано иное; так же — руководитель управляющей организации должника.подп. 1 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
Участник или акционерПредполагается контролирующим, если сам или с заинтересованными лицами распоряжался пятьюдесятью и более процентами голосующих акций, более чем половиной долей или голосов либо мог назначать руководителя.подп. 2 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
ВыгодоприобретательПредполагается контролирующим, если извлекал выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, действующих от имени должника.подп. 3 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
Главный бухгалтер, финансовый директор, представитель по доверенности, родственник руководителяМожет быть признан контролирующим, если должность, полномочия или отношения давали возможность определять действия должника. Одних родства, доверенности на отдельные ординарные сделки или должности для этого мало.п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ; п. 3 постановления Пленума ВС РФ № 53
Миноритарный участникНе может быть отнесён к контролирующим, если это связано исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала и обычным доходом.п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
Арбитражный судМожет признать лицо контролирующим должника лицом по иным основаниям.п. 5 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
Арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, работники, уполномоченные органыВ ходе любой процедуры вправе подать от имени должника заявление о субсидиарной ответственности по ст. 61.11 Закона № 127-ФЗ; работники и бывшие работники — если должник им должен. Требование о возмещении должнику убытков вправе предъявить также руководитель и участник должника.п. 1 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ, п. 2 ст. 61.20 Закона № 127-ФЗ

Что это значит: контролирующее должника лицо

Понятие, способы контроля и граница статуса по закону о банкротстве.

Понятие дано в п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ: «Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.»

Возможность определять действия должника возникает в силу родства или свойства с должником, его руководителем или членами органов управления, должностного положения; полномочий совершать сделки по доверенности, нормативному правовому акту либо иному специальному полномочию; должности главного бухгалтера, финансового директора или иной должности с такой возможностью; принуждения или определяющего влияния на руководителя и членов органов управления (п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Перечень не закрыт: арбитражный суд может признать лицо контролирующим по иным основаниям (п. 5 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Граница одна — нельзя отнести к контролирующим, если это связано исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала и получением обычного дохода (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Что говорит закон: контролирующее должника лицо

Презумпции, при которых лицо считается контролирующим, пока не докажет иное.

Пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо: 1) являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии; 2) имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника; 3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва

Комментарий адвоката Вруцкогоадвокат · рег. № 78/8790

Презумпция переносит спор на того, кого назвали контролирующим: он доказывает, что фактически не определял действия должника. Для участника важна оговорка «совместно с заинтересованными лицами» — доли родственников и аффилированных компаний складываются. Право назначать руководителя само по себе достаточно для презумпции, даже без контрольной доли.

Нормы по теме: контролирующее должника лицо

Статьи закона, на которых держится тема, — с названиями из официального текста

  • ст. 61.10 127-ФЗ Контролирующее должника лицо

Официальный текст: О несостоятельности (банкротстве)

Виды дел: контролирующее должника лицо

С какими ситуациями приходят к адвокату по статусу контролирующего лица.

Бывший руководитель должника

Руководителя предполагают контролирующим лицом (подп. 1 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ); разбираю, кто фактически принимал решения в спорный период.

Участник с крупной долей

Доля больше половины или право назначать руководителя дают презумпцию (подп. 2 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ); проверяю, как голосовали и кто влиял.

Бенефициар без должности

Человек не числится в органах, но его считают влиявшим на решения (подп. 4 п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ); собираю, что связь не давала контроля.

Главный бухгалтер, финансовый директор

Должность названа в законе как способ контроля (подп. 3 п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ); показываю, что решения о сделках принимали другие.

Юридическое лицо как контролирующее

Указания должнику могло давать и юридическое лицо (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Управляющую организацию должника предполагают контролирующей (подп. 1 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Миноритарный участник

Владение менее чем десятью процентами с обычным доходом не делает контролирующим (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ); проверяю, нет ли иной связи.

Ответственность: обязательства контролирующего должника лица

Какую ответственность несёт контролирующее лицо в деле о банкротстве.

НарушениеКто отвечаетСанкцияНорма
Полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий или бездействия контролирующего лицаКонтролирующее должника лицо; если погашение требований невозможно из-за действий или бездействия нескольких контролирующих лиц, они отвечают солидарноСубсидиарная ответственность по обязательствам должника в размере требований кредиторов, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника; размер уменьшается, если лицо докажет, что вред по его вине существенно меньше.п. 1, 8, 11 ст. 61.11 Закона № 127-ФЗ
Сделки с существенным вредом кредиторам, отсутствие или искажение документов учёта и отчётностиЛицо, которое совершило или одобрило сделку; лица, обязанные вести учёт и хранить документыПока не доказано иное, предполагается, что погашение требований невозможно из-за действий этого лица.подп. 1, 2 п. 2 ст. 61.11 Закона № 127-ФЗ
Убытки, причинённые должникуЛица, уполномоченные выступать от имени должника, члены коллегиальных органов, участники и иные лица, определяющие его действияВозмещение убытков должнику по требованию в деле о банкротстве; взыскать их можно и после субсидиарной ответственности — в части, не покрытой её размером.п. 1, 6 ст. 61.20 Закона № 127-ФЗ
Подано заявление о привлечении к ответственностиЛицо, в отношении которого подано заявлениеСведения о заявлении и судебных актах по нему включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.п. 1, 2 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ

Лицо не несёт субсидиарной ответственности, если докажет отсутствие своей вины либо что действовало добросовестно и разумно в интересах должника, не нарушая имущественные права кредиторов, чтобы предотвратить ещё больший ущерб их интересам (п. 10 ст. 61.11 Закона № 127-ФЗ).

Возможные исходы: контролирующее должника лицо

Чем может закончиться спор о статусе контролирующего лица.

  • Суд признаёт лицо контролирующим по презумпции, если она не опровергнута: руководитель, ликвидатор, участник с долей больше половины или выгодоприобретатель (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Презумпция опровергнута доказательствами, и лицо не признаётся контролирующим по этому основанию — закон допускает это словами «пока не доказано иное» (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Суд признаёт лицо контролирующим по иным основаниям, не перечисленным в законе (п. 5 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Лицо не относится к контролирующим, потому что связь с должником сводилась к прямому владению менее чем десятью процентами уставного капитала и обычному доходу (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
Показать всёСкрыть
  • Признанное контролирующим лицо освобождается от субсидиарной ответственности, если докажет, что его вины в невозможности полного погашения требований кредиторов нет (п. 10 ст. 61.11 Закона № 127-ФЗ).
  • Номинальному руководителю суд вправе уменьшить размер субсидиарной ответственности или полностью освободить от неё, если он докажет, что фактически не оказывал определяющего влияния на должника, и благодаря его сведениям установлено фактически контролировавшее лицо или найдено скрывавшееся имущество (п. 9 ст. 61.11 Закона № 127-ФЗ).

Не откладывайте правовую оценку

Обсудите задачу компании до следующего действия

Получили документ, готовите решение или возник спор? Позвоните или напишите: разберу обстоятельства, проверю применимый порядок и сроки, объясню возможные действия и риски для компании.
Позвонить сейчас

Комментарий адвоката Вруцкого

Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва

адвокат · рег. № 78/8790

Чаще всего ко мне приходят люди, которые искренне не считают себя контролирующими: «я только подписывал», «я давно продал долю», «решал другой человек». Закон смотрит не на ощущения, а на период и на возможность влиять. Поэтому первым делом я восстанавливаю хронологию: когда у должника появились признаки банкротства, кто в какой роли был в компании за три года до этого и после — до принятия заявления о банкротстве (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Если человек попадает под презумпцию — был руководителем или распоряжался большинством долей, — я не спорю с очевидным, а ищу, что опровергает именно контроль: кто давал указания, кто подписывал ключевые сделки, кто распоряжался счетами. Презумпция действует, пока не доказано иное (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ), и доказательства этого «иного» нужно собирать раньше, чем их запросит суд.

Если человека называют контролирующим без должности, разбираю, какой способ влияния ему приписывают — родство, доверенность, должность или влияние на органы управления (п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ), и проверяю, нет ли исключения для миноритария (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Порядок действий: контролирующее должника лицо

Как строится работа, если вопрос о контролирующем должника лице уже поставлен в деле.

  1. 1
    Определить период контроляУстанавливаю дату возникновения признаков банкротства и период не более чем за три года до неё, а также после неё до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Если должник или его контролирующее лицо скрывали неплатёжеспособность, отсчёт я веду от действительной даты признаков, а не от момента, когда о них узнали (п. 3 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  2. 2
    Сопоставить роль с презумпциямиПроверяю, был ли человек руководителем, членом исполнительного органа, ликвидатором, участником с долей больше половины, имел ли право назначать руководителя или извлекал ли выгоду из недобросовестного поведения органов должника (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  3. 3
    Проверить иные способы влияния и исключениеРазбираю родство, доверенности, должности главного бухгалтера и финансового директора, влияние на органы управления (п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ); отдельно — владение менее чем десятью процентами с обычным доходом (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  4. 4
    Проверить заявителя и срок подачиСмотрю в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве, кто подал заявление, в отношении кого и на какой размер ответственности (п. 1, 2 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ). Сверяю, есть ли у заявителя право: после завершения конкурсного производства или прекращения дела за отсутствием средств на расходы о субсидиарной ответственности по ст. 61.11 Закона № 127-ФЗ заявляют кредиторы по текущим обязательствам и кредиторы, чьи требования включались в реестр или признаны обоснованными (п. 3 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ). Считаю срок: три года с того дня, как заявитель узнал или должен был узнать об основаниях, но не позднее трёх лет со дня признания должника банкротом и десяти лет со дня действий (п. 5 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ).
  5. 5
    Подготовить позицию для арбитражного судаДля обращения в арбитражный суд по делу о банкротстве подают заявление (ч. 4 ст. 4 АПК РФ); соблюдать досудебный порядок в таком деле не требуется (ч. 5 ст. 4 АПК РФ). Если производство по делу прекращено за отсутствием средств на судебные расходы, кредиторы взыскивают убытки в свою пользу исковым заявлением — в сумме не больше своих требований к должнику (п. 4 ст. 61.20 Закона № 127-ФЗ). Собираю доказательства, которые опровергают контроль, и готовлю письменную позицию.
  6. 6
    Судебный акт и его пересмотрПосле рассмотрения заявления по существу и при пересмотре судебного акта сведения о них включаются в реестр (п. 1 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ); проверяю, что опубликовано, и оцениваю основания для пересмотра.

Документы: контролирующее должника лицо

Что собрать, чтобы показать свою реальную роль в компании-должнике.

ДокументЗачемКто подписывает, форма
Устав и выписка из реестра юридических лицПоказать органы управления и размер долей в спорный период (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ)Копии, выписка на нужную дату
Приказы о назначении и увольнении, трудовой договорУстановить даты должности относительно периода контроля (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ)Подписаны работодателем, копии
ДоверенностиПоказать объём и срок полномочий совершать сделки от имени должника (подп. 2 п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ)Подписаны руководителем должника
Протоколы общих собраний участниковПоказать, как распределялись голоса и кто избирал руководителя (подп. 2 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ)Подписаны председателем и секретарём собрания
Сведения о доходах от участияПодтвердить, что доход был обычным для доли (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ)Выписки по счёту, решения о распределении прибыли
Переписка и служебные запискиПоказать, кто фактически давал указания и определял условия сделок (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ)Электронные письма, сообщения, распечатки

Сроки: контролирующее должника лицо

Периоды и сроки, от которых зависят статус, подача заявления о привлечении к ответственности и публикация сведений.

ДействиеСрокС какого дняНорма
Период, за который оценивается контрольТри года, предшествующих признакам банкротства, плюс время после их появленияДо принятия судом заявления о признании должника банкротомп. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ
Сведения о заявлении, поданном вне дела о банкротствеТри рабочих дняС даты принятия заявления к производствуп. 3 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ
Срок, определённый периодомПо периодуСо дня, следующего за календарной датой или наступлением события, которыми задано начало срокаст. 191 ГК РФ
Заявление о субсидиарной ответственности или убыткахТри года, но не позднее трёх лет со дня признания должника банкротом и десяти лет со дня действий или бездействияСо дня, когда заявитель узнал или должен был узнать об основанияхп. 5 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ
Подача заявления, если об основании ответственности узнали после завершения конкурсного производстваНе позднее трёх лет, но не позднее десяти лет со дня действий или бездействияСо дня завершения, если об основании узнали после него и такое требование не рассматривалось в делеп. 6 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ
Восстановление пропущенного срокаПока не истекло два годаС момента окончания срока подачи; причина пропуска — уважительнаяп. 5, 6 ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ

Рабочие дни не равны календарным. Срок подачи заявления о привлечении к ответственности истекает на той из границ, которая наступит раньше.

Как я веду дело

Как адвокат ведёт поручение компании

  1. 1
    Разбор ситуацииСмотрю документы компании и обстоятельства, определяю маршрут и называю перспективу без приукрашивания. Если задача решается силами самой компании — говорю об этом прямо.
  2. 2
    Сбор документовОпределяю, какие договоры, внутренние документы, переписка и материалы органа относятся к задаче. Недостающие сведения получаем доступным законным способом; судебные запросы возможны в соответствующей процедуре.
  3. 3
    Подготовка документовГотовлю необходимые по задаче документы: договор, ответ, возражения, заявление или жалобу. Согласуем содержание и порядок подписания; проверяем полномочия лица, которое направляет документ.
  4. 4
    Представительство по задачеПо согласованному поручению веду переговоры, представляю интересы в компетентном органе или суде. Заранее объясняю, когда необходимо личное участие представителя компании и какие документы потребуются.
  5. 5
    Результат и дальнейшие действияРазбираю полученное решение или подготовленный документ и объясняю последующие действия. Исполнение судебного акта, обжалование и дополнительные этапы входят в работу в объёме, предусмотренном соглашением.
  6. 6
    Связь на всех этапахСогласуем контактное лицо компании и порядок информирования. Сообщаю о значимых событиях и необходимых решениях в пределах принятого поручения.

Сам или с адвокатом: контролирующее должника лицо

Что можно сделать самостоятельно и где нужна работа адвоката.

Можно сделать самому

  • Найти сведения о заявлении в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (п. 1 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ).
  • Собрать устав, приказы, доверенности и протоколы собраний за спорный период.
  • Составить хронологию своей роли в компании.

Лучше с адвокатом

  • Определить период контроля и дату признаков банкротства (п. 1, 3 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Построить опровержение презумпции (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).
  • Ответить на доводы о влиянии без должности (п. 2, 5 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Кто ведёт дело

Правовая помощь компаниям и предпринимателям — кто отвечает за ваше поручение

Адвокат Константин Вруцкий — защита по уголовным делам, Москва

Константин Александрович Вруцкий

№ 78/8790 · адвокат

Поручение ведёт адвокат Константин Александрович Вруцкий лично. При обращении обсуждаем задачу компании, необходимые действия и объём сопровождения, который будет закреплён в соглашении.

Адвокатская тайна действует с первого слова, ещё до заключения соглашения: сведения о компании, её сделках и контрагентах не могут быть раскрыты, а адвоката нельзя допросить о том, что он узнал от доверителя.

Личное ведениеВеду дело сам — от первого разговора до исполнения. Доверитель — компания или индивидуальный предприниматель, работа идёт по письменному соглашению с адвокатом — ст. 25 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре».
Честная оценкаНе обещаю результата: называю реальную перспективу и цену промедления в рублях. Если задача решается силами компании, говорю прямо. Обещать положительный результат адвокату запрещено — п. 2 ст. 10 Кодекса профессиональной этики адвоката.
Адвокатская тайнаСведения о компании, её сделках, контрагентах и финансах, полученные в связи с делом, охраняются законом — рассказать можно всё, включая неудобное. Это адвокатская тайна — ст. 8 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре».
Понятные следующие шагиОбъясняю значение документа или решения и следующие действия компании. Представительство, обжалование и исполнение входят в согласованный объём помощи по соглашению — ст. 25 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре».

Частые вопросы: контролирующее должника лицо

Ответы на вопросы о контролирующем должника лице.

Что такое контролирующее должника лицо?

Это физическое или юридическое лицо, которое не более чем за три года до возникновения признаков банкротства и после них до принятия заявления о признании должника банкротом могло давать должнику обязательные указания или иным образом определять его действия, в том числе по сделкам, если иное не предусмотрено законом о банкротстве (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Когда лицо является контролирующим должника лицом без должности руководителя?

Когда возможность определять действия должника дают родство или свойство с руководителем, доверенность, должность главного бухгалтера или финансового директора, принуждение или определяющее влияние на органы управления (п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Суд может признать лицо контролирующим и по иным основаниям (п. 5 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Может ли контролирующее лицо должника быть юридическим лицом?

Да. Закон прямо называет контролирующим должника лицом и физическое, и юридическое лицо (п. 1 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Отдельно названа управляющая организация должника: её предполагают контролирующей, пока не доказано иное (подп. 1 п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Как опровергнуть презумпцию контролирующего должника лица в деле о банкротстве?

Презумпции действуют, пока не доказано иное (п. 4 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Нужны доказательства, что указания давали другие люди, что ключевые сделки готовились и одобрялись без вас, что ваша доля или должность не давала реального влияния. Я собираю такие доказательства по датам спорного периода.

Показать все вопросыСвернуть
Признают ли контролирующим участника с небольшой долей?

Не признают, если отнесение связано исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала и получением обычного дохода (п. 6 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ). Если есть доверенность, родство или влияние на органы управления, исключение не работает (п. 2 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Можно ли сдвинуть период контроля, если признаки банкротства скрывали?

Нет. Сокрытие должником, контролирующим лицом или заинтересованными лицами признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества не влияет на определение даты возникновения признаков банкротства (п. 3 ст. 61.10 Закона № 127-ФЗ).

Как Верховный Суд разъясняет практику по контролирующим лицам?

Необходимое условие — фактическая возможность давать должнику обязательные указания или иным образом определять его действия (п. 3 постановления Пленума ВС РФ № 53). Само по себе участие в органах должника статуса не даёт, кроме презумпций для руководителя и участника (п. 5 постановления Пленума ВС РФ № 53). Получивший существенный актив должника по сделке в ущерб кредиторам предполагается контролирующим, но вправе доказать свою добросовестность (п. 7 постановления Пленума ВС РФ № 53).

Отвечает ли номинальный руководитель, если компанией фактически управлял другой человек?

Номинальный руководитель, передоверивший управление другому лицу или принимавший ключевые решения по указанию фактического руководителя, не утрачивает статус контролирующего лица (п. 6 постановления Пленума ВС РФ № 53). По общему правилу номинальный и фактический руководители несут субсидиарную ответственность солидарно, а при уменьшении размера ответственности номинального руководителя фактический руководитель отвечает в полном объёме (п. 6 постановления Пленума ВС РФ № 53).

Какие сведения о контролирующем лице публикуют в реестре?

Наименование или фамилию, имя и отчество, гражданство, идентифицирующие данные и размер ответственности по заявлению или судебному акту, кроме случаев невозможности определить размер на дату подачи заявления (п. 2 ст. 61.22 Закона № 127-ФЗ).

Услуги и темы рядом: контролирующее должника лицо

Где нужна помощь адвоката и что прочитать дальше по этому вопросу

Защита директора и контролирующих лицЮридическая помощь по теме «Защита директора и контролирующих лиц». Выберите нужную услугу ниже.Контролирующее лицо компанииКто фактически определяет действия компании и отвечает за убытки наравне с директором.

Обсудите задачу до подписания и ответа

Запишитесь на консультацию

+7 (495) 198-70-77
Позвонить сейчас
Цвет настроения