Как узнать, включено ли лицо в санкционный список

Начните с вопроса, какие ограничения затрагивают человека, компанию или предстоящую сделку. Для проверки по постановлению № 1300 нужны перечни из приложений к нему. Для ограничений, связанных с терроризмом или распространением оружия массового уничтожения по решениям Совета Безопасности ООН, используются соответствующие перечни и сведения об их изменениях. Проверяйте не только включение лица, но и его исключение: сведения об обоих событиях размещаются официально — п. 6 ст. 7.5 закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».

Если вопрос касается постановления № 1300, ищите физическое лицо в приложении № 1, юридическое — в приложении № 2. Проверкой названия компании дело не заканчивается: ограничения охватывают также организации, контролируемые перечисленными лицами. При подготовке операции нужно выяснить и то, в чью пользу она совершается. Лица, применяющие эти меры, обязаны принимать достаточные меры для получения такой информации — п. 1 постановления № 1300.

Отсутствие компании в найденном перечне не всегда позволяет провести платеж без ограничений. Для специальных экономических мер учитывайте структуру участия: подконтрольной признается компания, в которой соответствующие иностранные лица или организации могут распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления. Участие бывает прямым или через других лиц; голоса могут контролироваться совместно. Такой критерий закреплен в ч. 2.2 ст. 3 281-ФЗ.

По перечням Совета Безопасности ООН проверяйте сведения на официальном сайте уполномоченного органа. Они также публикуются в официальных периодических изданиях, определенных Правительством Российской Федерации. Организации, проводящие операции с деньгами или имуществом, получают через личные кабинеты информацию об адресах официальных сайтов Совета Безопасности ООН и созданных его решениями органов — п. 6 ст. 7.5 того же закона.

Если проверку проводит организация, обслуживающая клиентов и осуществляющая операции с деньгами или имуществом, ей нужно повторять ее не реже одного раза в три месяца. При этом включение клиента в перечень запускает отдельную обязанность заморозить средства: незамедлительно, но не позднее двадцати часов после получения уведомления уполномоченного органа. Квартальная проверка и реакция на уведомление имеют разные сроки — п. 2 и 3 ст. 7.5.

Если лицо уже исключено из перечня Совета Безопасности ООН, проверьте сведения об исключении. Замораживание по этому основанию отменяется незамедлительно, с предельным сроком двадцать часов с получения соответствующего уведомления. Когда лицо остается в перечне, для расходов на жизнедеятельность, обслуживание счетов, платежей по ранее заключенным договорам или чрезвычайных расходов предусмотрено письменное мотивированное заявление в уполномоченный орган о частичной либо полной отмене замораживания — п. 2 и 4 ст. 7.5.