Как получить лицензию брокера
За разрешением на брокерскую деятельность обращаются в Банк России. Перед обращением нужно определить круг будущих сделок: от него зависят лицензионные условия и возможность получить разрешение с ограниченным предметом деятельности.
Коротко
Нужно обратиться в Банк России за лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Сначала определите, какие сделки будете совершать: лицензионные требования могут различаться. Для заключения только договоров, являющихся производными финансовыми инструментами с товаром в качестве базисного актива, можно запросить соответствующую лицензию по заявлению соискателя.
Ответ подробно: выбор лицензии брокера
Чтобы получить лицензию брокера, определите содержание будущей деятельности и обращайтесь за разрешением в Банк России. Для брокерской деятельности используется лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. Другой предусмотренный законом вид — лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра — относится к иной деятельности. Такое разделение закреплено в п. 6 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Если планируете заключать исключительно договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых выступает товар, можно просить разрешение именно на эту брокерскую деятельность. Производный инструмент здесь — договор, связанный с товаром как его базисным активом. Выбор такого варианта нужно отразить в заявлении соискателя. Возможность его выдачи предусмотрена п. 6 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Состав будущих операций имеет значение и для лицензионных требований. При подготовке обращения соотнесите выбранное направление брокерской деятельности с условиями для соответствующих сделок: закон допускает различия между ними. Основание — п. 6 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Если брокер намерен оказывать услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, учитывайте требования к собственному капиталу и квалификации работников. Для этой услуги нужно соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Банка России, — п. 7 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Для кредитной организации существенен также статус банковской лицензии: её отзыв или аннулирование служит дополнительным основанием для отказа в профессиональной лицензии, её приостановления либо аннулирования. Это правило установлено п. 4 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Организуйте возможность отправлять электронные документы в Банк России и получать их от него. Такая обязанность профессионального участника предусмотрена п. 8 ст. 39 Закона № 39-ФЗ; контроль за деятельностью участников возложен на Банк России пунктом 5 той же статьи.
Что говорит закон: заявление на лицензию брокера
Статья в редакции Федерального закона от 27.10.2025 № 402-ФЗ. Текст — из базы законов «ВРУЦКИЙ ПРАВО».
Порядок действий: обращение за лицензией брокера
Выбор сделок брокера определяет содержание обращения за лицензией в Банк России.
- 1Определите будущие брокерские операцииУточните, будет ли деятельность ограничена договорами, являющимися производными финансовыми инструментами с товарным базисным активом. Пункт 6 ст. 39 Закона № 39-ФЗ позволяет получить лицензию для такого направления.
- 2Соотнесите деятельность с требованиямиУчитывайте различия лицензионных условий по видам сделок. Если предполагается подготовка проспекта ценных бумаг, учтите также требования к капиталу и квалификации сотрудников — п. 6 и 7 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
- 3Обратитесь за разрешением в Банк РоссииЗапрашивайте лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на брокерскую деятельность. При выборе деятельности только с товарными производными инструментами укажите это в заявлении — п. 1 и 6 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Частые вопросы: начало деятельности брокера
Ответы о разрешении для брокера, лицензирующем органе и выборе операций.
Как стать брокером?
Для начала брокерской деятельности требуется лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, которую выдаёт Банк России. Планируемые сделки определяют применимые лицензионные условия; возможность их различия предусмотрена п. 6 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Кто выдаёт лицензию брокера и контролирует его работу?
За брокерской лицензией обращаются в Банк России: её выдача относится к его полномочиям по п. 1 ст. 39 Закона № 39-ФЗ. После получения разрешения деятельность профессионального участника остаётся под контролем этого органа согласно п. 5 той же статьи.
Можно ли получить лицензию брокера только для товарных производных инструментов?
Да, соискатель вправе заявить о таком направлении: заключении только договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых служит товар. Возможность выдачи соответствующей брокерской лицензии предусмотрена п. 6 ст. 39 Закона № 39-ФЗ.
Услуги и темы рядом
Юридическая помощь по вопросам деятельности брокера и другие вопросы о финансовых организациях.
Не откладывайте защиту