С чего начать построение комплаенса
- Оцените зоны риска: доминирующее положение на рынке, контакты с конкурентами, участие в торгах, ценообразование, реклама — именно здесь чаще всего возникают претензии ФАС.
- Проверьте реальные практики: как менеджеры общаются с конкурентами, как формируются цены и условия торгов — нарушения нередко происходят неосознанно, в рабочей рутине.
- Назначьте ответственного за комплаенс: ст.9.1 закона № 135-ФЗ прямо предполагает должностное лицо, отвечающее за функционирование системы.
- Зафиксируйте, какие внутренние акты уже есть и насколько они соответствуют закону: формальное наличие документа без применения ФАС смягчающим не признаёт.
- Определите процедуры выявления и оценки рисков и порядок действий при их обнаружении — это ядро системы внутреннего обеспечения соответствия.
- Не откладывайте построение комплаенса до проверки: внедрять систему задним числом, когда дело уже возбуждено, поздно — она должна работать заранее.
! Чего нельзя делать при внедрении комплаенса
Антимонопольный комплаенс легко превратить в дорогую имитацию: красивый документ, который не работает и не спасает ни от нарушения, ни от штрафа. Чтобы система действительно защищала, важно избежать нескольких типичных ошибок. Вот чего делать нельзя.
Не сводите комплаенс к одному документу: ФАС оценивает реальную практику применения, а формальный акт смягчающим обстоятельством не признаётся.
Не откладывайте внедрение до возбуждения дела — система должна работать заранее, задним числом она защитной силы не имеет.
Не назначайте ответственного «для галочки» без полномочий и ресурсов: номинальное лицо не делает систему действующей.
Не игнорируйте обучение сотрудников и контроль — без них нарушения происходят неосознанно, а комплаенс остаётся на бумаге.
Не копируйте чужие регламенты без привязки к вашим рискам: шаблон, не учитывающий специфику бизнеса, оставляет реальные зоны нарушений открытыми.
Как я выстраиваю комплаенс
- Провожу аудит антимонопольных рисков компании: анализирую положение на рынке, договорные практики, контакты с конкурентами, участие в торгах и ценообразование — и нахожу зоны, где реально возможны нарушения ст.10, 11 или 16 закона № 135-ФЗ.
- Разрабатываю внутренний акт о системе обеспечения соответствия по ст.9.1 закона № 135-ФЗ: с процедурами выявления и оценки рисков, мерами их снижения, ответственным лицом и порядком контроля — так, чтобы система была рабочей, а не декоративной.
- Готовлю регламенты по зонам риска: правила взаимодействия с конкурентами, участия в торгах, ценообразования и рекламы — с чёткими запретами и алгоритмами действий в спорных ситуациях для сотрудников.
- Выстраиваю обучение и контроль: инструктаж сотрудников, каналы сообщения о рисках, периодическую оценку соответствия — без этого ФАС не признаёт комплаенс действующим, а значит и смягчающим обстоятельством.
- При необходимости готовлю внутренние акты для направления в ФАС на заключение об их соответствии антимонопольному законодательству — это подтверждает реальность системы и усиливает позицию при возможном споре.
- занимает ли компания доминирующее положение и насколько активны её контакты с конкурентами;
- участвует ли бизнес в торгах и закупках, где выше риск сговора и согласованных действий;
- есть ли уже внутренние акты и насколько они применяются на практике, а не лежат на полке;
- назначен ли ответственный за комплаенс и наделён ли он реальными полномочиями;
- выстроены ли обучение, контроль и каналы сообщения о рисках — без них система формальна.
Что подготовить для построения комплаенса
Чтобы я быстро оценил антимонопольные риски и предложил структуру системы, пришлите эти материалы заранее. Чем полнее картина бизнеса на старте, тем точнее карта рисков и тем меньше времени уходит на аудит.
Положение на рынке и доля определяют риск доминирования и набор применимых антимонопольных запретов.
Как формируются цены и условия — здесь чаще всего возникают риски согласованных действий и сговора.
Участие в закупках и торгах — зона повышенного риска картелей и согласованных действий участников.
Если внутренние акты уже есть, видно, что доработать, а что выстроить заново под требования закона.
Кто отвечает за процессы и решения — основа для назначения ответственного за комплаенс с полномочиями.
Прежние проверки, предупреждения и дела ФАС показывают реальные слабые места и приоритеты системы.
Что я беру на себя по комплаенсу
- Аудит антимонопольных рисков компании с картой зон, где реально возможны нарушения закона № 135-ФЗ, и оценкой их серьёзности.
- Разработку внутреннего акта о системе обеспечения соответствия по ст.9.1 закона № 135-ФЗ с рабочими процедурами, а не формальным текстом.
- Подготовку регламентов по зонам риска: контакты с конкурентами, торги, ценообразование, реклама — с понятными правилами для сотрудников.
- Построение обучения, контроля и каналов сообщения о рисках, чтобы ФАС признала комплаенс действующим и смягчающим обстоятельством.
- Подготовку внутренних актов для направления в ФАС на заключение об их соответствии антимонопольному законодательству при необходимости.
Кто будет вести ваше дело
Константин Александрович Вруцкий
Адвокат · член Адвокатской палаты · 20 лет практики
Я выстраиваю антимонопольный комплаенс как рабочий механизм, а не документ для папки. Здесь исход решают детали: карта рисков по ст.10, 11 и 16 закона № 135-ФЗ, корректность акта по ст.9.1 и практика применения, которую ФАС признаёт смягчающей. Разбираю положение компании и зоны риска — и честно говорю, что внедрить в первую очередь.
Что важно знать
Что такое антимонопольный комплаенс по закону?
Антимонопольный комплаенс — это система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, право на создание которой прямо закреплено ст.9.1 закона № 135-ФЗ «О защите конкуренции». По сути это совокупность внутренних актов и мер, цель которых — выявлять и снижать риски нарушения антимонопольных правил и не допускать их. Система обычно включает порядок выявления и оценки рисков, меры по их снижению, ответственное за комплаенс должностное лицо, обучение сотрудников и контроль соответствия. Закон задаёт минимальные требования к содержанию такой системы, но компания вправе включить в свои акты и дополнительные правила под специфику бизнеса. Главное отличие комплаенса от обычной инструкции в том, что это именно работающий механизм предупреждения нарушений, а не разовый документ.
Комплаенс обязателен или это право компании?
Закон не обязывает компании внедрять антимонопольный комплаенс — ст.9.1 закона № 135-ФЗ закрепляет это именно как право, а не обязанность. Но добровольность не делает комплаенс менее важным. Для бизнеса с антимонопольными рисками — занимающего значимую долю рынка, участвующего в торгах, активно контактирующего с конкурентами — это прежде всего инструмент защиты. Во-первых, система реально снижает вероятность нарушения: сотрудники знают границы и алгоритмы действий. Во-вторых, действующий комплаенс признаётся смягчающим обстоятельством при назначении административного штрафа. Поэтому, хотя формально внедрять систему никто не заставляет, для компаний в зоне риска это осознанное вложение в безопасность, которое окупается и снижением вероятности нарушения, и смягчением ответственности, если претензия всё же возникнет.
Как комплаенс помогает снизить штраф ФАС?
Действующий антимонопольный комплаенс признаётся смягчающим обстоятельством при назначении штрафа за нарушения антимонопольного законодательства — по составам ст.14.31–14.33 КоАП: злоупотребление доминирующим положением, заключение ограничивающих конкуренцию соглашений, согласованные действия, недобросовестная конкуренция. Эти штрафы часто оборотные, то есть считаются от выручки, и их снижение даже на часть — это существенные суммы. Но ключевое условие — система должна реально работать. ФАС оценивает не наличие документа, а фактическую практику его применения: проводилось ли обучение, выявлялись ли риски, реагировала ли компания на них. Поэтому я выстраиваю комплаенс так, чтобы было что предъявить как реально функционирующую систему, а не папку с регламентами, — тогда смягчение работает.
Почему формальный документ не сработает?
Потому что ФАС оценивает не факт наличия документа, а реальное действие системы. Если внутренний акт написан, но обучение не проводилось, риски не выявлялись, ответственный существует только на бумаге, а сотрудники о правилах не знают — такой комплаенс смягчающим обстоятельством не признают. Более того, формальный документ создаёт ложное чувство защищённости: компания считает, что прикрыта, а на деле система не работает. Чтобы комплаенс действительно снижал риски и смягчал ответственность, он должен жить: ответственное лицо с полномочиями, периодическая оценка рисков, обучение сотрудников, каналы сообщения о проблемах и реакция на них, фиксация всей этой работы. Именно поэтому я строю систему как рабочий механизм с подтверждаемой практикой применения, а не как разовый текст для папки.
Можно ли согласовать комплаенс с самой ФАС?
Да, и это усиливает позицию компании. Закон допускает направление внутренних актов о системе обеспечения соответствия в ФАС для получения заключения об их соответствии антимонопольному законодательству. Положительное заключение ФАС подтверждает, что система построена правильно, и это серьёзный аргумент, если впоследствии возникнет спор: компания может опереться на оценку самого антимонопольного органа. Кроме того, прохождение этой процедуры дисциплинирует — акты приходится готовить не формально, а по-настоящему проработанно, под требования регулятора. Я готовлю внутренние акты с учётом такой возможности: при необходимости они оформляются так, чтобы их можно было направить в ФАС на заключение, что одновременно повышает качество самой системы и укрепляет защиту компании на случай претензий.